美国专利侵权救济制度研究

【专业类别】：专利

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：和育东

【出版时间】：2008年01月01日

【指导老师】：许传玺

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：中国政法大学

【摘要】美国对专利侵权以强救济著称,其侵权赔偿数额之巨令人瞠目。本文的主题是,美国对专利侵权救济的强弱程度是否为“适当的”?如果结论是肯定的,那么美国的经验和做法是值得认真比较和借鉴的。在判断何为“适当”上,本文提出介于财产规则与责任规则之间的“相对财产规则”这一规范性基准。如果美国对具体救济规则的法律调整符合这一基准,表明其对专利侵权救济的强弱程度是适当的。本文运用法律经济学、历史分析、案例分析、比较研究等方法对美国专利侵权救济原则及规则进行剖析,以期得出科学的结论。 把专利侵权救济控制在适当程度,这与专利制度的基本理论是相一致的。美国宪法的知识产权条款表明,制宪者将激励理论当作专利制度正当性的理论基础,激励理论是对专利侵权救济加以限制的理论基础。激励理论的不同形态对专利侵权救济有不同的指向,美国二十世纪下半叶发展起来的激励商业化理论,为加强对专利侵权救济的限制提供了理论支撑。进入二十一世纪以来,专利丛林问题凸显出来,根据扩展的反公地悲剧理论,专利丛林问题是由专利权的排他性所决定的,因此加大专利侵权救济的限制以解决专利丛林问题成为美国的法律选择。 法律经济学将权利保护划分为财产规则与责任规则的理论,提供了评价专利侵权救济强弱的理论向度。从专利权的交易成本大小,似乎难以得出专利侵权救济选择财产规则抑或责任规则的应然结论。按照开普洛和塞维尔关于占有物/外部性权利二分理论,专利侵权救济的强度应介于财产规则与责任规则之间,本文定义为“相对财产规则”。具体救济规则的原初状态并不符合“相对财产规则”,因此需要法律调整以符合“相对财产规则”这一规范性救济水平。本文第二部分介绍美国如何对专利侵权救济具体制度的运行进行调整,并分析这些调整是否将专利侵权救济限制在“相对财产规则”的规范水平。 美国专利侵权的救济方式分为衡平法救济与普通法救济。衡平法救济包括永久禁令、非法获利赔偿、初步禁令等。美国法院按照衡平法原则拒绝给予永久禁令救济,系就个案对专利权实行了“司法上的强制许可”。最高法院2006年的Ebay案判决强调了衡平法原则对永久禁令救济的限制,否定了近二十年来美国联邦巡回上诉法院将永久禁令“一般规则”化的做法,对加强永久禁令的限制具有重要意义。美国在1946年废除了非法获利赔偿,成为理论研究上的一个谜团,但从法院遭遇的理论困境和实践困境可以窥其端倪;从政策发展角度看,这也体现了美国对专利侵权救济的限制。初步禁令在专利侵权诉讼中不仅仅是一种程序性救济,对当事人实体权益也产生重大影响,美国按照“实体胜诉可能性”、“无法弥补的侵害”等四个因素对初步禁令给予极大的限制。 美国的普通法救济即损害赔偿,具体计算方法包括所失利润与合理许可费两种。美国法院用“若非”事实因果关系对所失利润的赔偿范围加以限制,提出“Panduit四要件”检验法。二十世纪九十年代,美国联邦巡回上诉法院通过判例延伸了专利侵权赔偿范围的因果关系链条,比如State Industries案提出了市场份额原则;Rite-Hite案将所失利润赔偿范围扩及非专利竞争产品;King Instruments案进一步将所失利润赔偿扩及到在涉案专利没有被实施时的非专利竞争产品;等等。另一方面,美国法院对专利侵权赔偿范围给予适当的限制。在Rite-Hite案中引入法律因果关系上的近因原则,用可预见性理论对专利侵权赔偿范围作进一步限制,并对全部市场价值规则提出“功能性单元”的严格条件;BIC帆板案提出“同一市场”理论,在“Panduit四要件”之外增加了新的限制;特别是Grain Processing案将Panduit要件二中“可接受非侵权替代品”的范围从产品市场扩展到技术市场,企图将赔偿范围限制在专利技术的市场价值,使赔偿救济倾向于责任规则。在赔偿数额的计算上,美国要求以市场证据为基础,按照经济分析法确定赔偿数额,具有较强的客观性,比如按边际利润计算就比较科学地反映了如果没有侵权时专利权人的所失利润。 由于美国对专利侵权救济给予适当限制,其救济水平总体上符合“相对财产规则”,其做法值得借鉴。通过中美专利侵权救济制度的比较,本文建议允许法院在一定情形下拒绝停止侵害救济;将诉前禁令改为起诉时禁令和诉中禁令,对禁令的审查实质化;改进所失利润赔偿的计算,将“合理利润”解释为边际利润,提高所失利润赔偿数额;减少法定赔偿的适用,降低判决的随意性。

【目录】

导论1
一、问题的提出1
二、研究方法2
三、本文结构和内容3
第一部分理论篇6
第一章激励理论与美国专利侵权救济6
一、美国专利权的宪法宗旨6
二、激励“发明”理论与专利侵权救济7
三、激励“披露”理论与专利侵权救济9
四、激励“商业化”理论与专利侵权救济10
第二章专利丛林问题与美国专利侵权救济政策转折13
一、专利丛林问题13
二、扩展的反公地悲剧理论与专利丛林问题13
(一)反公地财产权与反公地悲剧理论13
(二)扩展的反公地悲剧理论14
(三)扩展的反公地悲剧理论与专利丛林问题巧
三、美国专利救济政策的转折]6
第三章专利侵权救济强弱的基准18
一、财产规则抑或责任规则?18
二、专利侵权救济的应然基准:“相对财产规则”21
三、专利侵权救济具体规则对基准的偏离23
第二部分制度篇26
第四章“衡平法原则”对永久禁令的限制26
一、禁令与专利侵权救济26
(一)衡平救济的“不充分性”标准26
(二)专利权禁令救济的立法历史28
(三)禁令的范围29
(四)违反禁令的后果29
二、“要件一”的限制30
三、“要件二”与按“衡平法原则”拒绝永久禁令31
(一)未来侵害是逼近的31
(二)损害赔偿是“不充分”的31
(三)衡平法原则与制定法的关系33
(四)拒绝对专利侵权发出永久禁令的情形34
四、“要件三”的限制与永久禁令的经济分析34
五、“要件四”与按公共利益拒绝永久禁令35
六、Ebay案成为永久禁令的政策“拐点”36
(一)案情简介36
(二)法院意见和推理37
(三)本案如何适用“四要件”检验法38
七、“司法上的强制许可”:一种理论归纳40
(一)两种强制许可40
(二)专利权的排他胜与“不实施强制许可”42
(三)原权与救济权的区别:衡平法原则的复兴44
第五章非法获利救济的废除46
一、美国专利侵权非法获利救济的历史演变46
(一)立法上的出现及取消46
(二)Aro案:法院关于取消非法获利救济的解释47
二、美国返还法的一般理论4S
(一)实体意义上的返还法和救济意义上的返还法49
(二)返还利益的范围50
三、理论困境:“拟制信托”的局限性51
(一)美国专利侵权非法获利救济的理论基础51
(二)大陆法是如何从理论上回避分摊问题的52
四、实践困境:技术分摊难题53
(一)技术分摊的复杂性53
(二)技术分摊的不可能性54
五、美国取消非法获利救济的原因55
第六章对初步禁令的限制58
一、“四因素”检验法58
二、“四因素”检验法对专利侵权初步禁令救济的限制60
(一)实体胜诉可能性60
(二)无法弥补的侵害63
(三)困难权衡65
(四)公共利益65
三、专利侵权初步禁令救济的程序限制65
(一)美国专利侵权诉讼程序简述65
(二)马克曼命令与初步禁令的时机66
(三)临时限制令与初步禁令的异同67
(四)保证金68
(五)初步禁令上诉期间的中止问题69
第七章赔偿救济的因果关系限制71
一、专利法第284条的历史演变及适用71
(一)所失利润赔偿规则的演变:1790年一1836年71
(二)非法获利赔偿的引入与取消:1819年一1946年72
(三)合理许可费赔偿:1922年引入73
(四)赔偿方式的选择74
二、侵权法上因果关系的一般理论75
三、专利侵权赔偿因果关系的历史发展77
(一)最高法院判例确立的规则77
(二)因果关系上的法律现实主义79
四、CAFC关于事实因果关系的“Panduit四要件”标准79
(一)“若非”事实因果关系与传统“Panduit四要件”的提出80
(二)Panduit四要件的法律适用81
(三)证明标准的降低84
五、“Panduit四要件”标准的修正85
(一)市场分析法取代技术特征法:对Panduit要件二的修正85
(二)市场份额规则:State Industries案对Panduit要件二的突破86
(三)增加“同一市场”预设前提:BIC帆板案87
(四)从实物市场到技术市场:Grain Processing案88
六、法律因果关系与可预见性原则91
(一)近因原则的提出:Rite一Hite案91
(二)实施不是获得所失利润的前提:King InstrumentS案93
七、技术分摊规则与全部市场价值规则(EMVR)95
(一)技术分摊规则的衰落95
(二)EMVR的兴起与限制97
第八章赔偿数额的计算100
一、所失利润的计算100
(一)销售流失计算100
(二)价格侵蚀计算101
二、合理许可费的计算102
(一)合理许可费赔偿的一般原则102
(二)考虑的因素102
(三)己确立许可费103
(四)合理许可费与救济上的责任规则104
三、态意侵权制度与三倍赔偿105
(一)“三倍赔偿”规则的惩罚性105
(二)态意侵权制度的程序特点二106
(三)态意的认定二107
(四)态意侵权制度的缺点与修改趋势109
第三部分比较篇113
第九章我国相关制度的比较113
一、停止侵害救济的“归责原则”问题与拒绝救济113
(一)停止侵害救济的“归责原则”问题113
(二)拒绝停止侵害救济114
二、我国诉前禁令与美国禁止令的比较115
(一)我国专利侵权诉前禁令法律依据的演变115
(二)我国专利侵权诉前禁令与美国禁止令的比较116
(三)对完善我国专利侵权诉前禁令制度的建议119
三、专利侵权赔偿制度的比较120
(一)所失利润赔偿的比较120
(二)许可费赔偿的比较121
(三)“惩罚性”赔偿的比较122
(四)我国法定赔偿的不确定性问题123
(五)“九阳豆浆机案”评析124
(六)对我国专利侵权赔偿制度的改进建议126
结论128
参考文献131
致谢142

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