平行进口中的知识产权问题研究

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：曾云

【出版时间】：2005年01月01日

【指导老师】：张今

【导师职称】：教授

【论文级别】：硕士论文

【作者单位】：中国政法大学

【摘要】在世界经济逐渐实现一体化过程中，随着国家之间的贸易往来合作，现代科技的发展，国际贸易中带有知识产权的有形商品贸易和技术贸易日益频繁，同时知识产权又具有国家地域性特征，这使得国际贸易产生了国内贸易所不会遇到的问题——平行进口，它不单纯是知识产权问题，而且也涉及到进出口国的贸易法律政策。该问题也是我参与第二代移动通信（2G）和第三代移动通信（3G）技术专利许可工作中遇到的实务，中外双方谈判的许可协议中有些会明确限制专利产品销售的特定地域，第一次遇到时我对这些不是很清楚，后来通过研究逐步理解，所以我将以国际贸易中的平行进口问题，作为本文所要讨论的主题，目的是为我国的立法机关、司法机关及公司企业处理平行进口问题，提供较全面的理论依据、外国的实践经验和相应建议。
　　首先，本文介绍了平行进口的概念、特征、产生原因和主要形态。法学界和国际贸易界部分人士对平行进口存在误解。本文先给出一个较清晰的定义，还将平行进口归纳了几个主要特征，将其区分于国内分销、走私、非真品输入侵权等其他行为。在全球贸易自由化的大趋势下，人类进入知识经济时代，技术贸易成为国际贸易三大支柱之一，知识产权产品在各国及地区间的价格差异，成为平行进口产生的主要原因。在第一章中，本文还用图解归纳了平行进口的三个主要形式。
　　其次，因为平行进口既是国际贸易问题，也是一个法律问题，所以第二章对平行进口涉及的法理问题进行了系统分析，先明确了平行进口法律关系的主体“权利人”包括知识产权的所有权人及排他性和独占性许可中的被许可人。各国对知识产权的权利人是否能够阻止平行进口商的进口行为，关键是在经济全球化背景下，如何平衡权利人和消费者的利益，围绕个体利益和公众利益之间的冲突、贸易自由与非关税壁垒之间做出选择。各国对此所持的态度不同，国际公约包括TRIPS协议也没有统一规定，学者们理论研究焦点集中在权利穷竭（权利用尽）理论上。虽然权利用尽原则在国际上已是共识的知识产权原则，但对用尽的地域范围、什么权利用尽，理解不尽相同。
　　第三，平行进口贸易量的增加，其对进出口国的宏观经济影响不容忽视，更关系到各国对平行进口价值取向判断，这又反作用于平行进口；从微观上看，平行进口也影响到知识产权权利人、消费者的切身利益。本文第三章在对平行进口带来的这些宏微观经济影响分析之后，针对中国主要的贸易伙伴国（美国、日本、欧洲等），对专利、商标、版权平行进口的实践着重进行了总结，一方面以期对我国对平行进口政策、立法取向提供参考，另一方面我国企业了解了这些贸易大国对平行进口的态度及发展动态，能及时调整经营策略保护自己的利益。第四，随着中国周边国家货币贬值、经济开放，劳动力成本优势越来越比我国明显，导致在中国生产的产品成本日益增加，同时中国庞大的消费市场，吸引了不少外国商品进入中国。
　　第四章先分析了在我国出现的平行进口案例，综合我国的经济发展实际水平，借鉴上述其他国家处理平行进口的实践经验，就我国规范专利、版权和商标平行进口的立法提出了建议——原则上应准许平行进口，但允许存在例外（例如在实质性差异、独立商誉等情形下）。
第五，各企业在经济活动中所扮演的角色是多方面的。就平行进口而言，企业既可能是知识产权所有人、被许可人，也可能是平行进口商。不同角色采用的策略也不相同。当企业作为知识产权权利人时，其应该通过建立相应的信息系统、销售网络、协调各市价格等手段来避免平行进口。另一方面，进口国知识产权商品经销商，要尽量维护自己的利益，除了应该积极研究进口国的法规在法律框架内寻找办法之外，还必须寻找其他途径，例如通过联合国国际货物买卖公约来调整。总的来说，企业只有越熟悉相关的法律、法规才能更好地保护自己，无论平行进口的政策如何变化，企业应该把握好几点：首先，平行进口是否违反了合同的约定。其次，平行进口是否违背了进口国知识产权法的法规。最后，平行进口是否构成不正当竞争行为。把握住这三点，企业在处理实际问题时就会游刃有余。

【目录】

摘要4-6
ABSTRACT6-12
引言12-13
第一章 平行进口及其产生原因13-22
第一节 平行进口的概念13-16
一、平行进口的定义13-15
二、平行进口的主要特征15-16
第二节 产生平行进口的主要原因16-19
一、产生平行进口的背景分析16-17
二、平行进口产生的主要原因:知识产权产品的价格差异17-19
第三节 平行进口的主要形式19-22
一、普通平行进口19-20
二、“返销”平行进口20
三、向第三国平行进口20-22
第二章 平行进口的法理分析22-30
第一节 平行进口法律关系中的“权利人”22-23
第二节 平行进口问题的权利穷竭理论23-30
一、权利穷竭的定义24
二、什么权利被穷竭24-26
(一) 知识产权的权利群24-25
(二) 被穷竭的权利25-26
三、权利穷竭类型26-28
(一) 权利国内穷竭26-27
(二) 权利区域穷竭27-28
(三) 权利国际(全球)穷竭28
四、主张权利穷竭的理由28-30
第三章 贸易伙伴国家和地区平行进口的政策及司法实践政策及司法实践30-49
第一节 平行进口的经济利益分析30-33
一、平行进口的宏观经济影响分析30-31
二、发达国家、发展中国家平行进口取向的经济分析31-32
三、平行进口的微观经济影响分析32-33
第二节 与贸易有关的知识产权协议(TRIPS 协议)33-34
第三节 专利平行进口的外国实践34-38
一、美国34-35
二、欧盟35-36
(一) 产品的首次销售发生在欧盟(EU)以外的国家35-36
(二) 产品的首次销售发生在欧盟(EU)内的国家36
三、日本36-38
四、新加坡38
第四节 商标平行进口的外国实践38-44
一、欧盟38-41
二、美国41-43
三、新加坡43-44
第五节 版权平行进口的外国实践44-49
一、欧洲44-46
(一) 版权产品销售、流通44-45
(二) 版权产品的放映、出租等商业利用权利45-46
二、日本46
三、新加坡46-49
第四章 中国平行进口的实践、立法建议和企业对策49-69
第一节 中国有关平行进口的司法实践49-53
一、力士香皂进口案49-51
二、AN’GE 服装案51-52
三、DVD 案52-53
第二节 中国有关平行进口的立法状况53-58
一、进口权能阻止平行进口吗?53-56
二、立法现状56-58
(一) 著作权法56-57
(二) 商标法57-58
(三) 专利法58
第三节 对我国平行进口的立法建议58-69
一、规范商标产品平行进口法律建议59-63
(一) 我国应当制定关于商标平行进口的法律59
(二) 我国应该采取商标权权利国际穷竭原则-允许平行进口59-61
(三) 允许平行进口应有例外规定61-63
二、规范专利产品平行进口法律建议63-67
(一) 我国应当制定关于专利产品平行进口的法律63
(二) 我国应该采取专利权权利国际穷竭原则-允许平行进口63-67
(三) 例外情况禁止专利平行进口67
三、规范版权产品平行进口法律建议67-68
四、就平行进口问题对我国《反不正当竞争法》的建议68-69
第五章 我国企业应对平行进口的策略69-74
第一节 企业应尽量避免产生平行进口69-71
一、应对平行进口要预防为主69-70
二、企业作为供应商如何避免产生平行进口70-71
第二节 企业如何运用法律应对平行进口71-74
结论74-75
参考文献75-79
后记79

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