专利申请审查及专利无效宣告程序中禁止反悔原则的适用研究

【专业类别】：专利

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：李德宝

【出版时间】：2012年01月01日

【指导老师】：冯晓青

【导师职称】：教授

【论文级别】：硕士论文

【作者单位】：中国政法大学

【摘要】近年来,随着我国经济的持续增长、技术的高速发展以及国民申请专利意识的不断增强,我国专利申请的受理量、授权量和专利无效无宣告请求的审理量也在飞速增长。为了适应这种新形势,在增加审查员数量、提高审查能力、优化审批流程的同时,也应进一步提高专利审理的效率,规范专利中请文件的撰写和修改,提高意见陈述的质量。同时,为了使公众准确获知专利权的保护范围,避免不必要的纠纷,权利要求的保护范围必须十分清晰、明确,各程序对保护范围的认定应趋向一致。 本文以此为出发点,提出在专利申请审查和专利无效宣告程序中引入禁止反悔原则的设想。首先,阐述了上述两个程序中体现禁止反悔的规定/规则和实践中出现的典型问题以及对这些问题的争论；之后,对在上述两个程序中引入禁止反悔原则进行了可行性分析；最后,提出了完善现有制度的相关措施和建议。 本文分引言、正文和结论三部分。其中正文部分共四章,下面分别介绍每章的主要内容和观点： 第一章：“专利申请审查程序中体现的禁止反悔”。该章分析了在专利申请审查过程中各阶段体现禁止反悔的规定/规则和出现的典型问题以及对这些问题的争议,阐述了现有规定/规则均散布在专利审查指南的不同部分,且为列举式规定,没有一个明确的理论依据或原则,以有效制约请求原则；同时指出,由于技术方案纷繁复杂,审查过程各不相同,导致各种情况和难题的出现,而这些问题的解决也需要有相应的原则作为依据。 第二章：“专利无效宣告程序中体现的禁止反悔”。该章分别从专利权人和请求人两个视角,对专利审查指南中规定的或实践中出现的与禁止反悔有关的情形进行了归纳和分析。阐述了目前体现禁止当事人反悔的典型情形,其中部分是专利审查指南中的明确规定,部分是借鉴民法中的规则,还有一部分是实践中遇到的迄今未有明确规定或彻底解决的问题。若没有一个理论依据或原则,现有规定／规则将无法应对实践中出现的问题,现有的争论也不会得出令人信服的结论。 第三章：“引入禁止反悔原则的可行性分析”。该章对在专利申请审查和专利无效宣告程序中引入禁止反悔原则的可行性进行了系统论证：首先,介绍了禁止反悔原则的基本含义及其起源和发展历程；然后,从禁止反悔原则的独立性、专利法的利益平衡原理、民法中的诚实信用原则、行政法上的信赖保护原则、行政程序的效率优先、法律原则对法律规则的指导作用、以及适用的宽严等角度,理论上分析了增加该原则的合理性和可行性；最后,论证了操作上的可行性。经上述分析和论证,提出将禁止反悔原则引入上述两个程序中具有理论和操作上的可行性。 第四章：“现有制度的完善”。基于前述三章的论证,本章提出了建议采取的具体措施,主要包括：修改专利法和专利法实施细则,将违反禁止反悔原则列入驳回条款,在专利审查指南的相应部分增加禁止反悔原则、列明适用该原则的具体规定/规则,进一步规范专利审查档案等内容；由此提出加强信息共享和各程序间衔接等制度层面上的建议。 文章认为,若在上述两个程序中引入禁止反悔原则,能防止当事人在审理过程中反复修改文本或更改意见,使他们能认真对待专利申请和专利无效宣告请求；同时,也能为现有的规定或实践操作提供坚实的依据,以有效应对实践中出现的各种状况和难题,并使一些问题的争论得出令人信服的结论。这既能保证审查过程的严肃性、提高审理效率,又能借此加强专利申请审查、专利无效宣告和专利侵权纠纷程序的有效衔接,使各程序对相关事实和法律的认定趋向一致。

【目录】

摘要4-6
ABSTRACT6-11
引言11-13
第一章 专利申请审查程序中体现的禁止反悔13-21
第一节 现有的审查原则13-15
一、初步审查阶段13-14
二、发明专利申请的实质审查阶段14
三、复审阶段14-15
第二节 关于修改的禁止反悔15-18
一、主动修改15-17
二、按通知书要求进行的修改17-18
第三节 关于自认的禁止反悔18-21
一、基于实体的自认18-19
二、基于程序的自认19-21
第二章 专利无效宣告程序中体现的禁止反悔21-28
第一节 现有的审查原则21-22
第二节 禁止专利权人反悔22-24
一、对专利文件修改的限制22
二、对请求人提交证据的认可22-23
三、在先审查程序中的自认23
四、专利侵权纠纷中的自认23-24
第三节 禁止请求人反悔24-28
一、证据的放弃24-25
二、证据组合方式的改变25-26
三、无效理由的放弃26
四、撤回请求的限制26-27
五、专利侵权纠纷中的自认27-28
第三章 引入禁止反悔原则的可行性分析28-45
第一节 禁止反悔原则及其起源和发展28-35
一、禁止反悔原则的基本含义28-29
二、禁止反悔原则的起源和发展29-35
第二节 引入禁止反悔原则的理论基础35-43
一、基于禁止反悔原则的独立性35-36
二、基于专利法的利益平衡原理36-38
三、基于民法中的诚实信用原则和公平原则38-39
四、基于行政法中的信赖保护原则39-41
五、基于行政程序的效率优先41
六、基于法律原则对法律规则的指导作用41-42
七、基于适用的宽严42-43
第三节 引入禁止反悔原则在操作上的可行性43-45
第四章 现有制度的完善45-52
第一节 专利法律、法规和专利审查指南的修改45-49
一、专利法律、法规的修改45-46
二、专利审查指南的修改46-49
第二节 管理措施和相关规定的完善49-50
一、进一步规范管理专利审查档案49-50
二、细化专利侵权纠纷中涉及禁止反悔的规定50
第三节 制度上的建议50-52
一、加强信息共享50-51
二、加强各程序间的衔接51-52
结论52-53
参考文献53-56
致谢56

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