专利权穷竭原则的研究

【专业类别】：专利

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：蒋鹤鸣

【出版时间】：2011年01月01日

【指导老师】：陈健

【导师职称】：副教授

【论文级别】：硕士论文

【作者单位】：中国政法大学

【摘要】专利权穷竭原则是知识产权领域中的一个特有原则,是平衡专利权人专有权和社会公众利益的重要原则,在我国已引起越来越多的学者的关注。本文主要通过理论分析的方法,结合各国实践进行叙述和论证。首先从专利权穷竭原则的历史渊源中分析了专利权穷竭原则产生的历史原因。由于专利权是国家授予专利权人的垄断权,但是这种垄断影响到社会公众乃至整个市场经济的发展时,无疑将会备受质疑。这时就产生了专利权穷竭的原则。该原则能够促进专利产品的自由流通,维护社会公众的利益,因此被大多数国家所接受和采用。但同时,该原则的存在又无疑会损害相关人的利益,因此也会遭受不同的反对意见。而且对专利权穷竭原则本身而言,不同的国家也有着不同的理解。尤其当专利权穷竭涉及各个国家之间的贸易,涉及平行进口问题时,各个国家对其态度的差异就相当大了。 本文从专利权穷竭的理论基础去分析和观察该原则存在的基础,从该原则的空间效力去分析其各种不同的表现形式,从该原则与平行进口的关系去分析各个国家对待该原则的不同态度以及其历史原因与理论基础。其中发达国家由于其专利技术处于优势地位,大多主张专利权的国内穷竭而不支持平行进口。发展中国家则大多坚持专利权的国际穷竭原则,支持平行进口。各个国家均从各自利益出发,从不同理论出发坚持各自的主张。他们的理论依据主要有地域性理论、默示许可原则、利益平衡理论、内在限定论等等。本文详细介绍了这些理论,并从进口权相关理论、平行进口的含义、分类、产生的过程及其影响结合专利权穷竭原则的理论来联系各国的立法与实践进行分析和探讨。 本文正文部分由五个章节构成,从专利权穷竭原则概述、专利权穷竭原则的理论基础、专利权穷竭原则的空间效力、专利权穷竭原则与平行进口的关系以及专利权穷竭原则在我国的具体应用等五个方面进行一一论述。第一章从专利权穷竭原则的概念和渊源谈起,分析了专利权穷竭原则的历史发展以及其表现形式和构成要件,对专利权穷竭原则进行基础性的了解与分析。第二章介绍的是专利权穷竭原则的主要理论基础,包括默示许可原则、利益平衡理论以及其他相关理论,了解相关理论有助于对专利权穷竭原则进行深入剖析和理解,其中默示许可原则和利益平衡理论是专利权穷竭原则的基础理论之一。第三章主要对专利权穷竭原则的空间效力,即专利权的国内穷竭、国际穷竭和区域穷竭三种表现形式进行了具体分析。第四章介绍的是专利权穷竭原则与平行进口的关系,这是专利权穷竭原则最主要的应用方式之一,也是国际上涉及专利权穷竭原则的主要争议所在。第五章对专利权穷竭原则在我国的立法体现进行分析,并从我国的国情出发,对专利权穷竭原则在我国的具体应用提出笔者的一些建议和想法。 笔者希望通过理论分析,有助于对专利权穷竭原则的进一步思考,对该原则进行更加客观的深入理解,并使其在我国能发挥更加实际的作用,有助于我国专利制度的完善和进步。

【目录】

摘要4-8
前言8-10
第一章 专利权穷竭原则概述10-17
第一节 专利权穷竭原则的概念10-11
第二节 专利权穷竭原则的渊源与历史发展11-13
第三节 专利权穷竭原则的表现形式和构成要件13-17
一、专利权穷竭的表现形式13-15
二、专利权穷竭原则的构成要件15-17
第二章 专利权穷竭原则的理论基础17-25
第一节 默示许可原则17-20
一、默示许可的含义和起源17-18
二、默示许可原则的法理基础18-20
第二节 利益平衡理论20-22
一、个体利益与社会公共利益的平衡20-21
二、经济利益的平衡21-22
第三节 专利权穷竭原则的其他理论22-25
一、分配正义理论22
二、内在限定论和物权限定论22-23
三、权利与义务的辩证关系23-24
四、社会贡献论24-25
第三章 专利权穷竭原则的空间效力25-34
第一节 专利权穷竭原则的空间效力概述25-26
第二节 国内穷竭26-28
第三节 国际穷竭28-32
第四节 区域穷竭32-34
第四章 专利权穷竭原则与平行进口34-47
第一节 进口权理论34-36
第二节 平行进口的含义36-40
一、专利平行进口的概念与构成要件36-37
二、专利平行进口的分类37-38
三、平行进口产生的原因及其影响38-40
第三节 专利权穷竭原则与平行进口的关系40-47
一、TRIPS协议下的专利权穷竭与平行进口40-42
二、专利权穷竭原则是平行进口的理论依据42-47
第五章 专利权穷竭原则在我国的应用47-54
第一节 专利权穷竭原则在我国的立法体现47-48
第二节 我国的国情及立法的不足48-50
第三节 对完善我国专利权穷竭原则的建议50-54
一、对专利权采取有条件的国际穷竭原则50-51
二、明确默示许可原则51-52
三、建立关联专利权穷竭制度52-53
四、拓宽专利权穷竭所涉及产品的范围53-54
结论54-56
参考文献56-61
致谢61

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