专利交叉许可的反垄断法分析

【专业类别】：专利

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：张士茜

【出版时间】：2011年01月01日

【指导老师】：冯晓青

【导师职称】：教授

【论文级别】：硕士论文

【作者单位】：中国政法大学

【摘要】专利许可权是专利权人的一项重要权利,而交叉许可是行使专利许可权的一种重要形式,也是专利权人行使其专利权的重要途径。专利交叉许可有其合理的专利法和合同法法理基础,并有促进效率的积极效果。但是,专利交叉许可也产生排除、限制相关市场竞争的负面影响。本文以专利交叉许可的反垄断法分析为题,在比较法的基础上详细考察专利交叉许可的反垄断法分析思路,并对完善我国立法提出若干建议。 文章采用的研究方法有三:一是比较分析的方法,二是历史分析的方法,三是文本分析的方法。论文包括引言、正文和结论三大部分。 前言部分主要是引出本文的论题,简单介绍了域外相关立法情况,并对文章的写作思路做了说明。 正文包括五章内容。第一章是专利交叉许可相关概念分析,该章重点讨论了专利许可和专利交叉许可两个基本概念,并在借鉴前人成果基础上对其做了类型化划分。此外,还分析了专利交叉许可与专利联营,交叉许可与回馈授权的异同。上述概念的界定与辨析为下文讨论奠定了基础。 第二章是专利交叉许可的利弊效应分析,该章指出专利交叉许可有其合理的专利法和合同法法理基础,专利交叉许可还有助于清除障碍性专利,促进创新,且有助于降低侵权风险,避免侵权诉讼。与此同时,专利交叉许可也易于促成横向垄断,可能会降低研发投入的积极性,可能会构筑第三方进入相关市场的壁垒,造成专利技术的低效使用等负面影响。 第三章是专利交叉许可反垄断法规则的比较法观察,该章首先指出在发达国家和地区,涉及专利交叉许可的知识产权领域的反垄断立法是比较完善的。通过比较分析域外立法例对专利交叉许可的态度,可以给我国立法和司法实践以启示。接着重点分析了美国《知识产权许可反托拉斯指南》,欧盟《技术转让协议成批豁免条例(772/2004)》,日本《知识产权利用的反垄断法指南》,加拿大《知识产权执行指南》以及我国台湾地区的“公平交易委员会对于技术授权协议案件之处理原则”等的相关规定,并得出初步结论。 第四章是专利交叉许可的反垄断法分析思路,该章指出在合理原则的指导下,专利交叉许可协议中限制行为的反垄断法分析首先要界定相关市场,考察协议当事人是否具有市场支配地位。然后,在此基础上综合考量专利交叉许可协议中限制行为的方式及其限制程度、协议当事人之间是否存在竞争关系、竞争者的反应及潜在竞争因素的考量以及专利交叉许可协议当事人的主观状态、宏观上的产业惯例和产业发展程度等诸多因素。再次,考察是否还存在豁免理由,在分析专利交叉许可协议中限制行为的积极效果并将该积极效果与反竞争影响作比较的基础上,做出最终判断。 第五章是我国立法及其改进建议,该章总结得出《反垄断法》出台之前,关于知识产权滥用的相关规定主要散见于《合同法》、《对外贸易法》以及相关的司法解释和行政法规。2008年实施的《反垄断法》对知识产权滥用的反垄断问题做了一般性规定。此外,指出需要国务院反垄断委员会适时制定相应的指南,以便对这一问题做出明确性规定。在制定涉及专利交叉许可的反垄断指南时,应坚持合理原则,恰当协调反垄断法与专利法之关系,并应关注到不同产业领域的差异性。 本文的结论是关于专利交叉许可中限制行为的反垄断问题,我国只有零散性规定,且缺乏可操作性。《反垄断法》为知识产权领域的反垄断立法提供了基本依据和价值标准。接下来的重要工作就是构建专利交叉许可中限制行为的反垄断法分析的具体规则,加快制定知识产权领域的反垄断指南,以为专利许可行为和相关市场竞争提供周全的保护。

【目录】

摘要4-6
ABSTRACT6-10
引言10-11
第一章 专利交叉许可相关概念分析11-17
第一节 专利许可11-12
一、专利许可的概念11
二、专利许可的分类11-12
第二节 专利交叉许可12-14
一、专利交叉许可的概念12
二、专利交叉许可的特征12-13
三、专利交叉许可分类13-14
第三节 专利交叉许可与相关概念辨析14-17
一、交叉许可与专利联营14-15
二、交叉许可与回馈授权15-17
第二章 专利交叉许可的利弊效应分析17-22
第一节 专利权交叉许可的法理基础及其积极效果分析17-19
一、专利交叉许可的专利法和合同法的法理基础17-18
二、专利交叉许可有助于清除障碍性专利，促进创新18-19
三、专利交叉许可有助于降低侵权风险，避免侵权诉讼19
第二节 专利权交叉许可的排除、限制竞争影响分析19-22
一、专利交叉许可易于促成横向垄断19-20
二、专利交叉许可可能会降低研发投入的积极性20
三、专利交叉许可有可能会构筑第三方进入相关市场的门槛20-21
四、排他性交叉许可会造成专利技术的低效使用21-22
第三章 专利交叉许可反垄断法规则的比较法观察22-30
第一节 美国立法与判例22-24
第二节 欧盟立法24-25
第三节 日本立法25-27
第四节 加拿大立法27
第五节 中国台湾地区立法27-28
第六节 小结28-30
第四章 专利交叉许可的反垄断法分析思路30-40
第一节 相关市场界定30-32
第二节 许可人是否拥有市场支配地位32-34
第三节 排除、限制竞争的相关因素考量34-36
一、专利交叉许可协议中限制行为的形式及其程度34
二、专利交叉许可协议当事人之间是否具有竞争关系34-35
三、竞争者的反应及潜在竞争因素的考量35-36
四、专利交叉许可协议当事人的主观状态36
第四节 竞争效果判定36-40
一、现实影响与潜在影响36-37
二、是否存在豁免因素37-38
三、积极效果分析与反竞争影响比较38-40
第五章 我国立法及其改进建议40-45
第一节 我国相关立法总结40-41
第二节 立法改进建议41-45
一、加快制定知识产权领域的反垄断指南42
二、在坚持合理原则的基础上，类型化规定限制形式42-43
三、恰当协调反垄断法与专利法之关系43
四、关注不同产业领域的差异性，制定相应规则43-45
结论45-47
参考文献47-50

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