发明专利审查基础教程

【专业类别】：专利

【文献性质】：专题著作

【作　　者】：田力普（主编）

【出版时间】：2004年09月01日

【出 版 社】：知识产权出版社

【出 版 地】：北京市

【摘要】本书全面论述了专利申请的初步审查、实质审查、复审程序以及按照《国际专利合作条约》提出的国际申请审查的内容、标准和程序等。

【目录】

目 录
第一章 发明专利申请初步审查与程序……………………………………(1)
第一节专利申请审批程序…………………………………………………(1)
一、专利审批流程的概念………………………………………………………(1)
二、专利审批流程中涉及的专利程序…………………………………………(1)
三、专利审批流程图……………………………………………………………(2)
四、专利审批流程管理中几个主要概念………………………………………(4)
第二节 发明专利申请的初步审查………………………………．(9)
一、初步审查及事务处理的范围和内容………………………………………(9)
二、初步审查和事务处理的地位和作用………………………………………(10)
三、初步审查和事务处理中应遵循的原则……………………………………(11)
四、发明专利申请的初步审查内容……………………………………………(15)
第二章 申请文件的审查………………………………………………………(37)
第一节说明书的作用及撰写要求……………………………………一(37)
一、说明书的作用………………………………………………………………(37)
二、说明书撰写的一般要求……………………………………………………(38)
三、说明书撰写的特殊要求……………………………………………………(42)
四、说明书的阅读和理解………………………………………………………(45)
第二节对说明书的审查…………………………………………………一(45)
一、对说明书充分公开的审查…………………………………………………(45)
二、对说明书撰写形式及附图的审查…………………………………………(49)
三、对说明书摘要的审查………………………………………………………(491
第三节说明书中经常出现的问题及案例分析…………………………(50)
一、说明书撰写中经常出现的主要问题………………………………………(50)
二、案例分析……………………………………………………………………(53)
第四节权利要求书的作用及撰写要求………………………………．．(60)
一、权利要求书的作用…………………………………………………………(60)
二、权利要求的种类及撰写要求………………………………………………(61)
三、权利要求撰写的特殊要求…………………………………………………(64)
四、权利要求的阅读和理解……………………………………………………(66)
第五节对权利要求书的审查………………………………………………(67)
一、对权利要求是否清楚的审查………………………………………………(67)
二、对权利要求是否完整的审查………………………………………………(70)
三、对权利要求保护范围的审查………………………………………………(70)
第六节权利要求书中经常出现的问题及案例分析…………………(73)
一、权利要求书中经常出现的主要问题………………………………………(73)
二、案例分析……………………………………………………………………(76)
第三章不授予专利权的申‘请…………………………………………………(82)
第一节概述……………………………………………………………………(82)
一、不属于专利法意义上的发明创造…………………………………………(82)
二、违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造…………………(82)
三、不授予专利权的客体………………………………………………………(83)
第二节 根据专利法第五条不予专利保护的发明创造………………(83)
一、违反国家法律的发明创造…………………………………………………(83)
二、违反社会公德的发明创造…………………………………………………(84)
三、妨害公共利益的发明创造…………………………………………………(84)
四、部分违反专利法第五条的发明创造………………………………………(85)
第三节 根据专利法第二十五条不予专利保护的客体………………(85)
一、科学发现……………………………………………………………………(85)
二、智力活动的规则和方法……………………………………………………(86)
三、疾病的诊断和治疗方法……………………………………………………(89)
四、动物和植物品种……………………………………………………………(91)
五、原子核变换方法和用原子核变换方法获得的物质………………………(93)
第四章 实用性审查………………………………………………………………(96)
第一节法律依据………………………………………………………………(96)
第二节法律的解释……………………………………………………………(96)
一、能够实现……………………………………………………………………(96)
二、产业范围……………………………………………………………………(96)
三、积极效果的把握……………………………………………………………(97)
第三节审查实践………………………………………………………………(97)
一、“三性”审查的第一关……………………………………………………(97)
二、审查对象……………………………………………………………………(97)
三、无法实现的原因……………………………………………………………(97)
四、“本领域技术人员”的运用………………………………………………f98)
五、与发明是否已经投入实施无关……………………………………………f98)
六、典型情形的判断规则………………………………………………………(98)
第四节实用性审查案例……………………………………………………(99)
一、案例一《磁能电池》………………………………………………………f99)
二、案例二《电磁加热消磁装置》 …………………………………………f1011
第五章新颖性审查……………………………………………………………(106)
第一节法律依据……………………………………………………………(106)
一、专利法……………………………………………………………………f106)
二、实施细则…………………………………………………………………(106)
第二节法律的解释…………………………………………………………f1071
一、对比判断…………………………………………………………………(107)
二、现有技术的认定…………………………………………………………(108)
三、抵触申请…………………………………………………………………(1091
四、权利要求的认定…………………………………………………………f111)
第三节审查实践……………………………………………………………f111)
一、审查对象…………………………………………………………………f 111)
二、单独对比原则……………………………………………………………f112)
三、同样的发明的定义………………………………………………………f 112)
四、典型情形的判断规则……………………………………………………f 114)
第四节新颖性判断的例外…………………………………………………f116)
一、适用条件…………………………………………………………………f 116)
二、宽限期的效力限制………………………………………………………f 116)
第五节关于细则第十三条的适用……………………………．f117)
一、立法宗旨…………………………………………………………………f1171
二、适用条件…………………………………………………………………f 117)
三、判断规则…………………………………………………………………f117、
四、处理方式…………………………………………………………………(118)
第六节新颖性审查案例……………………………………………………(119)
一、案例一《偏转磁偶极子》 ………………………………………………(119)
二、案例二《钕铁硼永久磁体》 ……………………………………………f127、
三、新颖性审查判断…………………………………………………………f1271
第六章优先权的审查…………………………………………………………f130)
第一节优先权的概念………………………………………………………(130)
一、优先权的由来……………………………………………………………f130)
二、优先权的相关概念………………………………………………………(131)
第二节优先权成立的条件及效力………………………………………f133)
一、外国优先权成立的条件…………………………………………………(133)
二、本国优先权成立的条件…………………………………………………(136)
三、优先权的效力……………………………………………………………(137)
第三节优先权的审查………………………………………………………(137)
一、要求优先权的手续………………………………………………………f 137)
二、实审阶段优先权的核实…………………………………………………f 138)
第七章创造性的审查…………………………………………………………f142)
第一节 创造性的概念……………………………………………………一f 142)
一、已有的技术………………………………………………………………f1421
二、所属技术领域的技术人员…………一…………………………………．f 143)
三、突出的实质性特点…………………‘……………………………………f1441
四、显著的进步………………………………………………………………f144、
第二节发明创造性的审查…………：…………………………………．．f 1441
一、审查原则…………………………………………………………………(1441
二、审查基准…………………………………………………………………f145)
三、创造性判断举例…………………………………………………………f146)
第三节发明创造性的辅助性审查基准………………………………．．f151)
一、发明解决了人们一直渴望解决、但始终未能获得成功的技术难题…(151)
二、发明克服了技术偏见……………………………………………………f151)
三、发明取得了预料不到的技术效果………………………………………f1521
四、发明在商业上获得成功…………………………………………………f1521
第四节几种不同类型发明的创造性判断………………………………f152)
一、开拓性发明………………………………………………………………f1531
二、组合发明…………………………………………………………………(153)
三、选择发明…………………………………………………………………(153)
四、转用发明…………………………………………………………………f154)
五、用途发明…………………………………………………………………f154)
六、要素变更的发明…………………………………………………………f154、
第五节 审查创造性时应当注意的问题…………………………f154)
一、创立发明的途径…………………………………………………………f154)
二、避免“事后诸葛亮” ……………………………………………………f155)
三、对要求保护的发明进行审查……………………………………………(155)
第八章创造性案例分析………………………………………………………(159)
第一节 机械领域中创造性判断的案例分析……………………(159)
一、简要介绍机械领域专利申请的特点……………………………………(159)
二、案例分析…………………………………………………………………(160)
第二节 电学领域中创造性判断的案例分析……………………(173)
一、简要介绍电学领域权利要求书的撰写特点……………………………(173)
二、案例分析…………………………………………………………………(176)
第三节化学领域中创造性判断的案例分析…………………………(186)
一、案情介绍…………………………………………………………………(186)
二、审查过程…………………………………………………………………(188)
三、案例小结…………………………………………………………………(195)
第四节物理领域中创造性判断的案例分析…………………………(198)
一、物理领域专利申请的特点………………………………………………(198)
二、案例分析…………………………………………………………………(198)
第九章 单一性与分案申请的审查…………………………………………(208)
第一节单一性的基本概念………………………………………………·(208)
一、发明的单一性要求………………………………………………………(208)
二、总的发明构思……………………………………………………………(209)
三、特定技术特征……………………………………………………………(209)
第二节 单一性的审查方法和举例……………………………………··(211)
一、单一性的基本审查原则…………………………………………………(211)
二、检索前单一性的判断……………………………………………………(211)
三、检索后单一性的判断……………………………………………………(212)
四、常见的六种组合方式的权利要求的单一性……………………………(213)
五、其他组合方式的权利要求的单一性……………………………………(215)
六、从属权利要求的单一性…………………………………………………(216)
第三节分案申请……………………………………………………………(217)
一、分案的几种情况…………………………………………………………(217)
二、分案申请提交的时间……………………………………………………(218)
三、分案的审查………………………………………………………………(218)
第十章 实质审查程序…………………………………………………………(221)
第一节 实质审查的目的和实质审查程序的启动……………………(221)
一、实质审查的目的…………………………………………………………(221)
二、实质审查程序的启动……………………………………………………(221)
第二节实质审查程序概要及若干基本原则……………………………(221)
一、实质审查程序概要………………………………………………………(221)
二、实质审查程序中的基本原则……………………………………………(223)
第三节 实质审查的内容…………………………………………………一(224)
一、实质缺陷审查……………………………………………………………(224)
二、形式缺陷审查……………………………………………………………(225)
第四节实质审查工作步骤…………………………………………………(225)
一、申请文件的核查与实审准备……………………………………………(225)
二、实质审查…………………………………………………………………(227)
三、实质审查程序中的处理方式及其时机…………………………………(233)
四、实质审查程序的终止、中止和恢复……………………………………(239)
五、复审前置审查与复审后的继续审查……………………………………(239)
第五节 申请文件修改内容的审查……………………………”(240)
一、允许的修改………………………………………………………………(240)
二、不允许的修改……………………………………………………………(242)
第十一章 国际专利分类………………………………………………………(246)
第一节前言…………………………………………………………………(246)
一、发展简介…………………………………………………………………(246)
二、IPC用途……………………………………………………………………(246)
三、标识方法…………………………………………………………………(247)
第二节分类表的结构………………………………………………………(247)
一、部(section) ……………………………………………………………(247)
二、大类(class) ……………………………………………………………(248)
三、小类(subclass)…………………………………………………………(248)
四、组(group)………………………………………………………………(248)
五、完整的分类号……………………………………………………………(249)
六、分类表的等级结构………………………………………………………(249)
七、分类表的其他内容………………………………………………………(250)
第三节分类位置的范围…………………………………………………”(253)
一、小类………………………………………………………………………(253)
二、大组………………………………………………………………………(254)
三、小组………………………………………………………………………(254)
第四节分类原则；分类方法……………………………………………(255)
一、发明的技术主题…………………………………………………………(255]
二、发明技术主题的分类位置………………………………………………(256]
三、发明技术主题的分类……………………………………………………f257]
四、分类方法…………………………………………………………………(2601
第五节混合系统……………………………………………………………(260)
一、混合系统的概念…………………………………………………………(260)
二、引得码表…………………………………………………………………(261)
三、连用引得码；不连用引得码……………………………………………(261)
四、引得码表的编排…………………………………………………………f2621
五、引得码的使用……………………………………………………………(2621
第六节 分类或引得的内容；分类号和引得码的表示；x标记…(262)
一、发明情报；附加情报……………………………………………………(263)
二、强制分类…………………………………………………………………(263)
三、非强制分类；非强制引得………………………………………………f263)
四、分类号和引得码的表示…………………………………………………(263)
五、x标记……………………………………………………………………f264)
第十二章检索概论……………………………………………………………f268)
日U 百…………………………………………………………………………(268)
第一节检索目的……………………………………………………………(2681
一、确定现有技术……………………………………………………………f268)
二、检索避免出现抵触申请或导致重复授权的文件………………………f268)
第二节检索资源……………………………………………………………f269)
一、专利文献…………………………………………………………………f269)
二、非专利文献………………………………………………………………(270)
第三节检索的主题…………………………………………………………(270)
一、检索依据的申请文本……………………………………………………f270)
二、检索的对象………………………………………………………………f270)
第四节检索的时间界限……………………………………………………(271)
一、检索相关文献的时间界限………………………………………………f271 1
二、针对抵触申请的检索……………………………………………………(271)
第五节检索前的准备………………………………………………………(272)
一、阅读申请文本及有关文件………………………………………………(272)
二、核对申请的IPC分类号…………………………………………………f272)
三、确定检索的技术领域……………………………………………………(273)
第六节 对发明专利申请的检索………………………………．．(278)
一、检索要点…………………………………………………………………(278)
二、检索顺序…………………………………………………………………(278)
三、具体的步骤………………………………………………………………f278)
四、抵触申请的检索…………………………………………………………(280)
第七节 防止重复授权的检索…………………………………………(280)
第八节检索的中止…………………………………………………………(280)
第九节一些特殊情况的检索…………………………………………(281)
一、对跨领域主题的检索……………………………………………………(281)
二、对不具备单一性的申请的检索…………………………………………(281)
第十节检索报告…………………………………………………………．．(281)
第十一节其他类型的检索……………………………………………(282)
第十二节小结与案例………………………………………………………(282)
一、计算机检索与手工检索…………………………………………………(282)
二、对要素组合的权利要求的检索…………………………………………(283)
三、不同类型权利要求的检索………………………………………………(283)
第十三章 审查通知书与决定………………………………………………(287)
第一节 审查意见通知书的作用、要求及组成……………………(287)
一、审查意见通知书的作用…………………………………………………(287)
二、对审查意见通知书的要求………………………………………………(287)
三、审查意见通知书的组成…………………………………………………(288)
第二节审查意见通知书的撰写……………………………………．．(289)
一、审查意见通知书正文……………………………………………………(289)
二、审查意见通知书的专用表格……………………………………………(297)
第三节 决定的作用、要求及组成……………………………………(298)
一、授予专利权通知书的作用、要求及组成………………………………(298)
二、驳回决定的作用、要求及组成…………………………………………(300)
第四节驳回决定的撰写…………………………………………………(301)
一、驳回决定正文……………………………………………………………(301)
二、驳回决定的专用表格……………………………………………………(302)
第十四章 复审程序……………………………………………………………(305)
第一节复审程序概述…………………………………………………．．(305)
一、复审程序设立的法律依据和设立的目的………………………………(305)
二、复审程序与审查程序的区别……………………………………………(306)
三、专利复审委员会的设立、组成及其职能………………………………(306)
四、复审程序适用的审查原则………………………………………………f307)
五、复审程序的审查方式……………………………………………………f308)
第二节复审请求的审查………………………………………．(308)
一、复审请求案件的种类……………………………………………………(308)
二、复审请求的形式审查……………………………………………………(308)
三、前置审查…………………………………………………………………f 309)
四、合议审查…………………………………………………………………f3101
五、复审决定的类型…………………………………………………………(311)
六、复审决定的生效及其对原审查部门的约束力…………………………(312)
第十五章专利合作条约概述及国际申请的程序………………………(317)
第一节专利合作条约………………………………………………………(317)
一、专利合作条约的产生和发展……………………………．．……………．(317)
二、专利合作条约内容简介…………………………………………………(318)
三、PET国际申请体系的特征………………………………………………(319)
四、我国加入和利用PCT的情况……………………………………………(321)
第二节PCT国际申请………………………………………………………(321)
一、国际申请的申请人………………………………………………………(321)
二、主管受理局………………………………………………………………(322)
三、国际申请的语言…………………………………………………………(322)
四、国家的指定和保护类型的选择…………………………………………(323)
五、优先权要求………………………………………………………………(323)
六、申请文件格式与内容的标准化…………………………………………(324)
七、国际申请应缴纳的费用…………………………………………………(326)
八、向中国知识产权局提出国际申请的有关规定…………………………(327)
第三节PCT国际申请的国际阶段程序…………………………一(328)
一、受理局的程序……………………………………………………………f3281
二、国际检索…………………………………………………………………(332)
三、向国际局提出修改权利要求书…………………………………………(335)
四、国际公布…………………………………………………………………f3371
五、国际初步审查……………………………………………………………(339)
第四节PcT国际申请进入国家阶段的条件……………………………(342)
一、PCT关于进人国家阶段期限的规定……………………………………(342)
二、进入国家阶段的手续……………………………………………………(344)
三、特殊的国家要求…………………………………………………………(347)
第五节进入国家阶段后的程序…………………………………………(349)
第十六章 国际检索与国际初步审查………………………………………(355)
第一节 国际检索……………………………………………………………(355)
一、国际检索概述……………………………………………………………(355)
二、检索前的准备工作………………………………………………………(355)
三、检索………………………………………………………………………f358)
四、关于国际检索报告………………………………………………………(359)
五、检索后的程序……………………………………………………………(360)
六、书面意见…………………………………………………………………(360)
第二节 国际初步审查………………………………………………………(361)
一、概述………………………………………………………………………(361)
二、审查前期工作……………………………………………………………(362)
三、国际初步审查书面意见…………………………………………………(363)
四、进一步审查………………………………………………………………(365)
五、作出国际初审报告………………………………………………………(365)
六、新颖性、创造性和工业实用性的评价…………………………………(365)
七、专利申请文件的评价……………………………………………………(368)
第十七章 国际申请进入国家阶段的实质审查…………………………(370)
第一节 国际申请进入国家阶段的期限…………………………一(370)
一、国际申请正常进入国家阶段的期限……………………………………(370)
二、期限届满的处理…………………………………………………………(372)
三、延误进入国家阶段的期限………………………………………………(372)
四、提前进入国家阶段………………………………………………………(373)
第二节 国际申请进入国家阶段的实质审查原则…………………(373)
一、实质审查的基本原则……………………………………………………(373)
二、实质审查的特殊规定……………………………………………………(374)
第三节实质审查依据的文本……………………………………………(377)
一、申请人的请求……………………………………………………………(377)
二、审查依据的文本…………………………………………………………(377)
三、原始提交的国际申请文件的法律效力…………………………………(378)
四、修改文本的审查…………………………………………………………(379)
第四节实质审查中的检索………………………………………………(379)
一、一般原则…………………………………………………………………(379)
二、节约原则…………………………………………………………………(379)
第五节实质审查所涉及的内容和审查要求…………………………．．(380)
一、申请的主题是否属于可授予专利权的客体……………………………(380)
二、对优先权的审查…………………………………………………………f 380)
三、对单一性的审查…………………………………………………………f 381 1
四、对国际初步审查报告的使用……………………………………………f 3811
五、对新颖性和创造性的审查………………………………………………f3821
六、避免重复授权的审查……………………………………………………f383)
七、改正译文错误……………………………………………………………f383)
答 案……………………………………………………………………………f388)
后 记 ……………………………………………………………………………(411 1

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