生物开源运动的知识产权问题研究

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：杨乔

【出版时间】：2014年01月01日

【指导老师】：牟萍

【导师职称】：副教授

【论文级别】：硕士论文

【作者单位】：西南政法大学

【摘要】随着一些生物技术开源项目的建立和实施，越来越多的人注意到了生物开源运动。生物开源运动是将软件开源运动的概念和开源模型移植到了生物技术领域，目前还处在探索发展期，需要寻求各自的开源模型。为此，本文从以下五个部分对生物开源运动中的知识产权问题做了研究分析。第一部分对生物开源运动做了一个概述。由于该运动仅仅是一些倡议行动的总称，没有人对其下一个定义。本文首先对生物开源运动下了一个定义，“一些政府或非营利性机构为了激励创新，倡导通过建立平台将基因片段、基因数据库、药物靶点等可以为后续创新提供原始素材或者充当研究工具的生物信息或技术予以公开和开放性使用的倡议行动。”接下来，简单介绍了生物开源运动产生的原因，指出由于生物技术研究的艰难，以及知识产权制度对生物技术的后续研发的阻碍，导致了生物开源运动的兴起。然后分别从基因序列、生物医药、生物科学方面介绍了生物技术领域中单体型图计划、热带病倡议和开放社会的生物创新。最后指出，生物开源运动借鉴了软件开源运动的概念，尝试建立共享和交换信息的平台。第二部分论证了生物开源运动的精神与知识产权制度的融合。分析了专利制度是通过确定权利归属和授予排他性的权利来激励开发者的创新行为。而生物开源运动则是为了提高后续研发的创新能力，以及促进技术的进一步扩散和实现后续产品的商业化。指出专利制度是通过对上游技术创新的排他性保护来实现技术创新的，而开源制度则是主张对上游资源和工具的充分利用，用来激励下游技术的创新。虽然专利制度是针对的是开发者，而开源制度的激励对象是后续创新者，但是知识产权和生物技术开源的最终目的是一致的，即促进整个社会的科技进步和社会发展。第三部分论证了生物开源运动的理念是对知识产权制度的修正。描述了在知识产权框架下，生物领域出现的反公地悲剧和专利丛林现象。以基因数据库的开发和利用为例论述了生物领域的反公地悲剧。再以生物医药产业的研发和商业化为例论述了生物领域的专利丛林现象。通过这两方面的举例论证，表明专利制度虽然在鼓励发明人的创新方面确实起到了显著的促进作用，但是也带来对后续研发的技术阻碍。最后指出生物开源运动并不反对专利制度，而是在承认专利权的基础上所作的一些修正。第四部分阐述了生物开源运动的模型。由于生物开源运动的模型很多，而它们之间又有许多的共同特点，即使选择其中一个来进行分析，也是具有典型性的。本部分主要以HapMap计划为例，其中穿插一部分其他模型的介绍。通过HapMap模型的具体分析，得出了HapMap模型的优点有：及时发布政策，提高研发能力；不限制专利的申请，提高研发的积极性；适当的第三方限制，开源目标的一致性。然后分析了HapMap模型的缺点：不能有效约束协议以外的第三方，可能导致开源受限制；缺少明确的强制执行机制和适当的救济。最后，进行了一个开源政共同特征的归纳，指出开源是仅针对开源组织和被许可人的，强调对原始素材和研究工具的充分利用，旨在激励对后续技术的创新。第五部分提出完善开源模型的意见。提出可以在许可协议中加上违约后果，以起到威慑作用；通过增加保密条款，可以直接约束第三方的行为；基于商业秘密的侵权救济可以威慑第三方的滥用行为。最后做了一个总结。生物开源运动就是要建立一个共享平台，不仅可以使研究者从中获得回报，而且使更多的公众能够了解并使用到相关的科研成果，最重要的是能够为进一步的科学研究提供有效的数据和工具支持，从而达到促进科技进步和社会发展的终极目标。

【目录】

中文摘要
Abstract
引言
一、 生物开源运动的概述
（一） 生物开源运动的动因
（二） 生物开源运动的产生和发展
二、 生物开源运动的精神与知识产权制度的融合
（一） 专利制度鼓励技术创新
（二） 生物开源运动同样鼓励技术创新
（三） 生物开源运动和知识产权制度的最终目标是一致的
三、 生物开源运动的理念是对知识产权制度的修正
（一） 生物领域的反公地悲剧
（二） 生物领域的专利丛林现象
（三） 生物开源运动可以弥补专利制度的不足
四、 生物开源运动的模型——以 HAPMAP 为例
（一） 阐述 HAPMAP开源模型的优点
（二） 分析 HAPMAP开源模型的缺点
五、 完善开源模型的建议
（一） 许可协议中加上违约后果
（二） 许可协议增加保密条款
（三） 以商业秘密被侵权获得救济
参考文献
致谢

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