我国知识产权证券化信托模式实践的法律问题研究

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：童晖

【出版时间】：2014年01月01日

【指导老师】：陶丽琴

【导师职称】：教授

【论文级别】：硕士论文

【作者单位】：中国计量学院

【摘要】知识产权证券化是20世纪90年代起源于欧美的一种知识产权新型融资方式。由于证券化的特殊结构设计，它可以有效解决中小企业融资需求，推进科技成果产业化。2005年以来，伴随着国内资产证券化的发展，我国的知识产权证券化也日益受到了各方的关注。但受制于国内的法律和政策环境，传统的知识产权证券化在我国难以得到有效开展，而以信托公司为特殊目的载体的实践模式却能规避现有法律障碍，实现基础资产的真实销售和风险隔离，因而具备了理论和实践上的可行性。本文在研究知识产权证券化信托模式的相关实践时，首先将其纳入到资产证券化的体系中进行阐述，以明确我国知识产权证券化的整体发展脉络和方向。同时通过观察我国现阶段知识产权证券化信托的相关产品，区分其不同的运行基理；阐述最新出台的《证券公司资产证券化业务管理规定》对于我国知识产权证券化的实践利好，分析刚性兑付对知识产权证券化的影响和出路，并就特殊目的信托的设立、真实销售标准的界定、将来债权的转让、知识产权证券化的风险和防范等展开论述，指出我国应该建立完整的知识产权证券化政策体系，制定统一，明确的资产证券化法律，严格规定知识产权证券化的特殊法律问题，以促进我国知识产权证券化的发展。

【目录】

致谢
摘要
Abstract
目次
1 引言
1.1 问题的提出
1.2 研究内容
1.3 研究方法
1.4 文献综述
2 知识产权证券化概述
2.1 知识产权证券化的定义和法律属性
2.2 知识产权证券化的基本流程
2.2.1 构建特殊目的机构
2.2.2 构建资产池
2.2.3 信用增级
2.2.4 信用评级
2.2.5 证券发行
2.3 知识产权证券化发展历程
2.3.1 知识产权证券化实践发展历程
2.3.2 国外知识产权证券化相关案例
3 我国知识产权证券化信托模式实践
3.1 我国发展知识产权证券化的必要性
3.1.1 解决中小企业融资难题
3.1.2 推进科技成果产业化
3.1.3 拓宽知识产权的运用渠道
3.1.4 知识产权证券化与其他融资方式的比较优势
3.2 我国发展知识产权证券化的法律依据与政策背景
3.3 我国知识产权证券化信托模式实践的可行性
3.4 我国知识产权证券化信托模式的相关实践与评析
4 我国知识产权证券化信托实践模式的法律症结与解决思路
4.1 特殊目的信托
4.1.1 我国知识产权证券化信托模式的结构缺陷
4.1.2 确立信托机构的主体地位
4.2 将来债权转让的合法性
4.3 刚性兑付
4.3.1 刚性兑付在我国信托业的不合理存在
4.3.2 摒弃刚性兑付
4.4 真实销售的法律界定
4.4.1 真实销售的有效性认定
4.4.2 建立统一的真实销售界定标准
4.5 知识产权证券化的法律风险
4.5.1 知识产权证券化实践的法律风险
4.5.2 知识产权证券化法律风险的防范
5 我国知识产权证券化的法律体系建设
5.1 建立完整的知识产权证券化法律政策体系
5.2 严格规定知识产权证券化信托模式的特殊法律问题
5.3 引入信义义务
6 结语
参考文献

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