知识产权证券化法律制度研究

【专业类别】：其他

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：赵楠

【出版时间】：2010年01月01日

【指导老师】：林明

【导师职称】：教授

【论文级别】：硕士论文

【作者单位】：山东大学

【摘要】知识产权证券化是一项新兴的知识产权融资模式,自其诞生以来便表现出强大的生命力。知识产权证券化就是以知识产权资产作为基础资产进行证券化,发行以该资产支持的证券。由于知识产权具有无形性、时间性、地域性等属性,导致知识产权证券化较之其他资产证券化又具有更复杂性,更难操作性,从而给投资者带来较大风险。一方面,知识产权证券化能有效地满足发起人的融资需求,对知识产权成果的转化和知识经济的发展具有重要的意义。另一方面,知识产权证券化能使投资者分享智力成果,投资知识经济市场,增加投资渠道,促进金融市场发展。我国已有信贷资产证券化方面的实践,但知识产权证券化在我国一直尚处在理论阶段。本文主要立足于我国法律制度及市场环境现状,结合美、日知识产权证券化发展经验及教训,从相关法律制度层面上对我国知识产权证券化将面临的风险进行分析并提出合理建议,以期促进知识产权证券化在我国能更好的实践。本文共分为三章,第一章着重对知识产权证券化的法律制度概述。主要包括对知识产权证券化概念、制度上的操作流程及在美、日的发展情况进行说明。第二章重点分析相关法律制度方面的问题及我国进行知识产权证券化将面临的法律风险。第三章在前文对知识产权证券化所面临主要法律风险分析的基础上提出降低法律风险的合理建议。具体提出：正确选择基础资产构建能产生稳定现金流的基础资产池。合理选择SPV模式,有效实现破产隔离。最后,提出构建政府推动型知识产权证券化发展模式,实现对知识产权证券化调控,以推动知识产权证券化在我国快速、有序发展,降低知识产权证券化运作过程中的风险。

【目录】

引言
第一章 知识产权证券化相关法律概述
第一节 知识产权证券化法律概念!法律本质及动因概述
一 知识产权证券化法律概念
二 知识产权证券化的法律本质
三 知识产权证券化动因
第二节 知识产权证券化的法律关系主体及操作概述
一 知识产权证券化法律关系主体
二 知识产权证券化具体操作流程及相关法律风险因素
第三节 知识产权证券化在美!日立法及实践情况
一 美国知识产权证券化立法及实践情况
二 日本知识产权证券化立法及实践情况
第二章 知识产权证券化法律制度与风险研究
第一节 基础资产相关法律制度与风险分析
一 质量风险
二 评估风险
三 市场风险
四 诉讼风险
五 时效风险
第二节 知识产权相关债权制度与风险分析
第三节 SPV构建的形式及相应风险分析
一 特殊目的公司形式及法律风险
二 特殊目的信托形式及法律风险
三 有限合伙型特殊目的机构形式及法律风险
四 我国知识产权证券化SPV模式的选择
第四节 破产隔离制度与法律风险分析
一 与发起人之间的破产隔离制度及相应风险
二 SPV自身破产的风险
第三章 知识产权证券化法律风险应对措施
第一节 基础资产风险甄别
一 确定构建知识产权基础资产池适格性范围
二 知识产权证券化具体资产的选择
第二节 道德风险预防
第三节 构建政府推动型的知识产权证券化法律机制
一 我国知识产权证券化立法和发展模式选择
二 我国政府主导型知识产权证券化过程中应注意的几点法律问题
第四节 结语
参考文献
致谢

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