农业知识产权转化应用问题与策略研究

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：赵建建

【出版时间】：2011年01月01日

【指导老师】：陈会英

【导师职称】：教授

【论文级别】：硕士论文

【作者单位】：山东农业大学

【摘要】农业知识产权特指农业领域的知识产权。包括涉农专利权、商标权、版权、植物新品种权、地理标志、以及农业生物遗传资源与传统知识、农业商业秘密等。农业知识产权是知识产权的重要组成部分，农业知识产权保护、转化和应用已经成为农业经济关注的焦点。农业生产的生物性、大田公示性和外溢性等特点决定了农业知识产权转化与应用的特殊性。本项目研究立足于农业知识产权的特殊性，以科学发展观为指导，以产权明晰为前提，以知识产权市场化为背景，运用技术经济理论、产权经济理论、科技成果产业化理论及法和经济理论，在阐明农业知识产权的权能结构与属性的基础上，依据农业知识产权保护的法律，重点分析农业知识产权的现实转化应用状况，概括归纳农业知识产权转化应用有效运作的模式及其运作机制，剖析影响农业知识产权转化应用的因素及其影响程度、据此提出加快农业知识产权转化应用的制度设计与优化管理策略，以期能够为更规范、更具效率地促进农业知识产权转化应用提供理论依据。本文主要研究内容包括：（1）农业知识产权的权能结构与属性特征的认识系统分析农业知识产权的内涵及其权能结构与属性，包括所有权、使用权、处置权、收益权等各项权能及其特性；对农业知识产权与工业技术产权在属性、特征、权能结构等方面进行比较分析；剖析农业知识产权的特殊性及其对农业知识产权有效运作的要求。相对于工业技术而言，农业知识产权界定更具有复杂性。农业生产方式的“大田公示性”决定了农业知识产权具有更强的外溢性和风险性，很难消除“免费搭车”问题。（2）农业知识产权转化应用现状分析通过实地调查、深度访谈等方法，从农业高校、农业科院所等方面系统分析山东省农业知识产权转化应用总体情况，并以玉米新品种及农业专利权为例分析了农业知识产权的转化应用情况。（3）农业知识产权转化应用模式与典型案例分析根据农业知识产权的重点内容剖析其具体转化应用模式，如农业知识产权的转让模式、许可模式、自行实施模式、出资入股模式、跨国农业科技企业农业知识产权转化模式等。通过典型案例分析，概括归纳其特点，揭示其具体运作机制与规律以及现实应用条件。（4）农业知识产权转化应用的制约因素分析影响农业知识产权转化应用的因素较多，本研究尝试从多维视角对农业知识产权转化应用主体（不同类型农业企业）、客体（不同类型农业知识产权）、中介（信息咨询服务、价值评估、交易市场等不同类型服务中介）、环境（自然条件、政策法规、社会文化价值等）等展开分析，试图寻求影响农业知识产权转化应用的因素及其影响程度。（5）农业知识产权有效转化应用的策略研究根据影响与制约农业知识产权转化应用的因素及其影响强度，度、激励机制、政策法规、信誉机制以及评估制度等方面提出优化农业知识产权转化应用的制度设计，分析并制定农业知识产权有效转化应用应该具备的条件及其保障机制与管理措施等。

【目录】

中文摘要 8-10
Abstract 10-12
1 引言 13-22
1.1 本文的研究背景 13
1.2 研究目的和意义 13-14
1.3 国内外研究现状 14-18
1.3.1 国外研究现状 14-15
1.3.2 国内研究现状 15-18
1.4 研究内容与研究框架 18-19
1.4.1 研究内容 18-19
1.4.2 研究框架 19
1.5 研究方法 19-20
1.6 论文的研究创新点及需要进一步研究的问题 20-22
1.6.1 本文的创新点 20
1.6.2 本文需要进一步研究的问题 20-22
2. 农业知识产权相关概念的界定与理论基础 22-37
2.1 农业知识产权保护内涵界定 22-24
2.2 农业知识产权的权能结构与属性特征 24-27
2.2.1 农业知识产权的权能结构 24-25
2.2.2 农业知识产权的属性特征 25-27
2.3 农业知识产权转化应用理论阐释 27-33
2.3.1 产权理论对农业知识产权转化应用的理论阐释 28-29
2.3.2 交易成本理论对农业知识产权转化应用的理论阐释 29-30
2.3.3 信息不对称理论对农业知识产权转化应用的理论阐释 30-31
2.3.4 信誉理论对农业知识产权转化应用的理论阐释 31-32
2.3.5 道德风险理论对农业知识产权转化应用的理论阐释 32-33
2.4 农业知识产权保护重点 33-37
2.4.1 农业专利权 33
2.4.2 植物新品种权 33-34
2.4.3 农产品地理标志 34-35
2.4.4 农业生物遗传资源 35-36
2.4.5 农业商标权 36
2.4.6 其它涉农知识产权 36-37
3. 农业知识产权转化应用现状分析 37-60
3.1 山东省农业知识产权转化应用实证调查问卷分析 37-47
3.1.1 调研方法 37-38
3.1.2 样本特征 38-39
3.1.3 调查结果分析 39-47
3.2 山东省农业知识产权转化应用情况分析 47-51
3.2.1 山东省农业高校知识产权转化应用总体情况 47-49
3.2.2 山东省农业科院所知识产权转化应用总体情况 49
3.2.3 山东省农业知识产权转化应用情况——以玉米新品种为例 49-51
3.3 农业专利权转化应用情况——以专利权为例 51-60
3.3.1 我国国内职务权利主体专利权申请受理情况的分析 51-53
3.3.2 山东省国内职务权利主体专利权申请受理情况的分析 53-55
3.3.3 我国国内职务权利主体专利授权情况分析 55-58
3.3.4 山东省国内职务权利主体专利权授权情况分析 58-60
4. 农业知识产权转化应用模式与案例分析 60-82
4.1 农业知识产权所有权转让模式与案例分析 60-66
4.1.1 农业知识产权所有权转让模式特点 60-61
4.1.2 农业知识产权所有权转让行为分析 61-63
4.1.3 农业知识产权所有权转让具体运作模式案例分析 63-66
4.2 农业知识产权许可模式与案例分析 66-74
4.2.1 农业知识产权许可的内涵与特点 66-67
4.2.2 签订与履行许可合同是知识产权许可交易的保障 67-68
4.2.3 知识产权许可费用 68-69
4.2.4 农业知识产权许可方式具体运作 69-74
4.3 农业知识产权直接投资创办企业自行实施的模式 74-77
4.3.1 农业知识产权直接投资创办企业自行实施的模式特点 74-76
4.3.2 科研单位以农业知识产权直接投资创办企业的案例分析 76-77
4.4 农业知识产权出资入股模式与案例分析 77-80
4.4.1 农业知识产权出资入股模式的特点 77-78
4.4.2 农业知识产权入股农业科技企业模式 78-79
4.4.3 农业知识产权入股农业科技企业模式案例分析 79-80
4.5 跨国企业农业知识产权转化应用模式 80-82
4.5.1 跨国企业农业知识产权转化应用模式特点 80
4.5.2 跨国农业科技企业农业知识产权转化应用模式案例分析 80-82
5. 农业知识产权转化应用的制约因素 82-89
5.1 农业知识产权保护水平低 82-83
5.2 农业知识产权转化应用风险大 83-85
5.2.1 农业知识产权出资人特有风险 84
5.2.2 农业知识产权受资人特有风险 84-85
5.3 农业知识产权转化利用率低 85
5.4 农业知识产权价值评估难度大 85-86
5.4.1 评估标准制定难 86
5.4.2 评估机构专业化难 86
5.5 农业知识产权管理机制不健全 86-87
5.6 农业知识产权法制保障滞后 87-89
6. 农业知识产权转化应用的策略研究 89-97
6.1 健全农业知识产权转化应用的保护制度 89-91
6.1.1 增强知识产权保护意识，提高农业知识产权保护水平 89-90
6.1.2 构建农业知识产权转化应用的风险保障机制 90-91
6.2 建立农业知识产权转化应用的激励机制 91-93
6.2.1 构建农业知识产权转化资金投入体系，增加资金投入 92
6.2.2 建立农业知识产权转化应用激励机制的方式 92-93
6.3 完善农业知识产权转化应用的政策法制环境 93-94
6.4 探索农业知识产权转化应用的信誉机制 94-96
6.5 制定农业知识产权转化应用的评估制度 96-97
参考文献 97-99
致谢

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