国际贸易中的专利标准化问题及其法律规制

【专业类别】：专利

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：李嘉

【出版时间】：2012年01月01日

【指导老师】：朱榄叶

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：华东政法大学

【摘要】技术标准是工业生产中最佳秩序的体现，是产品交流的“公共语言”，经济全球化及分工全球化使具有产品信息“连接点”功能的技术标准成为开启世界贸易的钥匙。上世纪90年代以来，蓬勃发展的信息技术产业给技术标准和国际贸易带来了新的挑战，信息产业领域产品互联互通的要求使兼容性技术标准的制定成为实现产品互操作性的必要条件，这类技术标准在制定上往往先于产品出现，在经济效果上具有强大的网络效应，而信息产业累积创新的研发模式致使大量专利聚集，形成“专利丛林”。知识经济背景下，具有私权性质的专利进入具有准公共产品性质的技术标准已不可避免，专利标准化现象由此而生。专利标准化使专利权人可能通过专利从上游掌握产业链，标准中的专利权人、实施标准的生产商、消费者之间的利益博弈通过国际贸易平台进一步激发，席卷全球的专利大战，专利技术输出国与专利技术输入国之间的关系紧张，技术后进国家的自我创新要求与TBT协定下实施现有国际标准之间的冲突即为明证。平衡标准专利权人、标准实施人及消费之间的利益是解决专利标准化问题的关键，方法是规制专利权人滥用权利，路径是在标准制定阶段及标准实施阶段合理规范专利权人的行为。本文以此思路为线索从国际法、国内法两个层面，公法与私法两个层次，合同法、专利法及反垄断法三个法域对专利标准化问题进行了较为全面的研究。在研究中，本文借用了经济学基本概念及理念作为分析依据，并在研读大量涉及专利标准化案例的基础上归纳出问题的共性，并提供解决思路。本文包括导论、正文和结语三个部分，共六章，其主要内容依次为：第一章“技术标准的基础理论及相关国际法律制度概述”，本章首先介绍了技术标准的基础理论，包括技术标准的概念、历史及类型，继而分析了技术标准的准公共物品性，重点分析了WTO法律框架下的技术标准法律制度。本章的要点包括：其一，技术标准尤其是兼容性技术标准及减少多样性的技术标准在经济上具有网络外部性并可能产生技术锁定后果。其二，鉴于技术标准的准公共物品性，政府有义务适当介入标准供给；其三，WTO法制下的TBT协定是唯一规制技术标准与国际贸易的国际协议，2000年WTO技术贸易委员会关于制定国际标准的六项原则：透明度、开放、公正、协商一致、有效且相关、连贯一致在实际上被成员视为制定国际技术标准的基本原则。第二章“专利与专利标准化引发的法律问题”，文章首先介绍了专利的概念及历史发展，指出了专利权的私权属性，继而分析了专利标准化现象的成因和内涵，阐释了专利标准所涉及的两个相关问题——专利联盟和必要专利，最后归纳了专利标准化现象引发的法律问题的类型。本章的要点包括：其一，专利权作为私权通过TRIPS协定已得到国际社会的认同；其二，知识经济背景下在以信息领域为代表的知识聚集产业，专利标准化已成产业发展趋势，“专利标准化、标准许可化”成为信息产业企业追求的发展模式，标准化已成为企业甚至国家的战略发展重点。其三，技术标准往往与专利联盟共生，专利联盟是避免专利费累加、降低交易成本的解决方法，有利于提高经济效率，促进社会福利，但也有限制竞争之虞。其四，确保必要专利进入技术标准是防范专利权人利用技术标准限制竞争的重要措施，必要专利认定的核心要素是技术要素；其五，专利标准化现象下，专利权人可能通过技术标准这一准公共设施获得市场优势，并滥用其专利权限制竞争，从而产生专利阻抑现象，也可能出现专利权人在标准实施中滥用其市场优势限制竞争，损害社会经济效益、减损消费者福利。第三章“专利标准化问题在国际层面的法律制度及探讨”。本章分为两个部分，一是在TBT协定下讨论专利标准化问题；二是在TRIPS协议下讨论专利反竞争行为的国际法律规制。本文先由WAPI事件为引，介绍了WAPI事件在WTO/TBT协定下引发的相关争议，并指出专利标准化是WAPI事件产生的动因。认为TBT协定规定成员承担实施国际标准的实施义务，但却无视专利标准化问题，两者之间在立法上出现了断层。鉴于TBT协定规范技术标准制定、采用和实施的国际地位，本文建议将已为大多数标准制定组织认可的在标准制定中的事先披露专利信息原则和FRAND原则，以CTBT决议的形式引入TBT协定，作为制定国际标准的“第七原则”，并推荐标准化参与人选择WIPO的ADR争议解决模式作为标准制定中的争议解决方式，实现争议的快捷、专利的解决，并建立起WIPO与WTO下的CTBT之间关于专利标准化问题的信息交流体制，以逐渐澄清标准制定中知识产权政策的模糊地带。本章第二部分，从专利反竞争行为的国际法规范这一角度，分析了TRIPS协定下涉及专利反竞争规制的第7条、第8条、第31条、第40条。并认为TRIPS协定下的专利反竞争条款根植于贸易有关的知识产权体系的背景下，存在先天不足，专利反竞争行为的相关的立法较为零散，未形成体系，也没有涉及到专利竞争执法的核心问题，基于竞争法本身的执法特点及美国在竞争国际立法上的不合作态度，竞争法的国际协作前景并不乐观，因此对专利标准化问题中专利权法人的反竞争行为的控制主要还是由各国家及地区国内法加以规范。第四章“专利标准化问题的私法救济”。本章从合同法和专利法角度探讨了专利标准化问题的私法解决途径。合同法部分分析了标准制定组织的知识产权政策中要求技术标准必要专利持有人的FRAND许可承诺的法律性质，并介绍了各标准制定机构的知识产权政策的改革趋势，认为更完善、更规范、更具体、更具拘束力和可执行力的知识产权政策是防范专利阻抑现行的主要措施。在专利法救济部分，本文重点介绍了涉及专利标准化的专利诉讼中，被诉侵权人常用的四种抗辩理由：懈怠、禁止反言、反欺诈、弃权。并指出衡平法的抗辩措施具有可灵活使用的优点，但也存在证明责任上要求较高，且涉讼费用过大的缺陷。本章最后重点介绍了美国的专利滥用抗辩制度，专利滥用抗辩制度在实践中形成了杠杆审查及反托拉斯审查双重机制，但最新的案例显示，美国法院在专利滥用抗辩的适用上逐渐趋严。第五章“专利标准化问题的公法规制——以反垄断法为视角”，本章重点讨论了反垄断法对专利标准化的规制问题。文章首先分析了反垄断规制专利标准化问题的必要性，指出鉴于反垄断法与专利及技术标准在追求的终极目标上的一致性，以及反垄断法执法的灵活性及其执法原则，反垄断法在规制专利标准化问题上具有优越性。其次，文章分析了美国及欧盟的反垄断法在技术标准化所处的新经济时代执法政策的调整趋势，认为保护创新已成为反垄断法的执法目标之一，在涉及专利反垄断执法问题上，确立了将专利权与其他财产权同等对待原则，在执法上主要适用合理原则。最后，文章介绍了标准制定阶段及标准实施阶段专利权人可能涉及的反竞争行为及其反垄断法规制。在介绍标准制定阶段的限制竞争协议时，重点讨论了标准制定中的事先确定专利费率问题，认为反垄断法应对标准中的事先确定专利费率给予更多的容忍。本文逐一分析了专利权人在标准实施中常见的限制竞争行为：拒绝许可、捆绑销售及不公正定价，认为与美国相比，欧盟在对专利标准化的反垄断执法上纪律更为严明，并考察了基础设施原则在专利标准化下的应用问题。第六章“专利标准化与中国相关政策及法律的调整和完善”，本章结合我国经济、技术发展状况及我国相关的立法现状，分析了在专利标准化时代我国的劣势和机遇，提出我国应充分利用WTO规则的有关弹性规定出台有利的产业政策，加强研发投入、加大政府具有自主知识产权的产品的采购力度积极发展自主标准，同时采取有效的竞争政策遏制具有市场支配地位的标准专利权人的滥用行为，本文最后对我国的标准管理法、专利法及知识产权反垄断立法提出了完善建议。

【目录】

摘要 4-8
Abstract 8-12
导论 17-26
一、 本文的选题背景、意义及研究范围 17-21
二、 本选题的国内外研究状况概述 21-23
三、 本文的研究方法和研究体例 23-24
四、 本文的研究特色和创新 24-26
第一章 技术标准的基础理论及相关国际法律制度概述 26-53
第一节 技术标准的基础理论 26-36
一、 技术标准的概念 26-28
二、 技术标准的历史演进 28-29
三、 技术标准的分类 29-36
第二节 技术标准的准公共物品性 36-40
一、 公共物品的概念 36-37
二、 技术标准的准公共物品性 37
三、 标准提供与政府介入模式 37-40
第三节 WTO 框架下技术标准的法律制度 40-52
一、 技术标准在国际贸易中的作用 40-42
二、 WTO/TBT 协定下的技术标准法律制度 42-52
本章小结 52-53
第二章 专利权与专利标准化引发的法律问题 53-70
第一节 专利权概述 53-56
一、专利与专利权的概念 53
二、 专利权的历史演进——从垄断权到私权 53-56
第二节 专利进入技术标准与专利标准化问题 56-65
一、 专利进入技术标准的成因及相互关系 56-58
二、 专利与技术标准的结合模式 58-59
三、 专利标准化的内涵 59-60
四、 专利标准化与专利联盟 60-65
第三节 专利标准化引发的法律问题 65-69
一、 专利标准化在标准实施中引发的法律问题 65-67
二、 专利标准化在国际贸易中引发的法律问题 67-69
本章小结 69-70
第三章 专利标准化问题在国际法层面的法律制度及探讨 70-123
第一节 专利标准化在 WTO/TBT 协定下引发的争议 71-103
一、 WAPI 事件及其引发的争议在 TBT 协定下的探讨 71-88
二、 开放标准问题及其在 TBT 协定下的争议 88-92
三、 TBT 协定下涉及专利标准化问题的评析及相关制度的完善 92-103
第二节 TRIPS 协定对专利反竞争行为的法律规制 103-121
一、 TRIPS 协定缔结前规范专利许可反竞争行为的国际法制 103-106
二、 TRIPS 协定对专利许可反竞争行为的法律规制 106-114
三、 TRIPS 协定缔结后关于专利与竞争问题的国际探讨及总结 114-121
本章小结 121-123
第四章 专利标准化问题的私法救济 123-154
第一节 专利标准化问题在合同法下的救济 123-137
一、 专利标准化涉及合同的类型 123-124
二、 标准制定组织专利政策的法律性质分析 124-128
三、 专利阻抑与标准制定组织知识产权政策的完善 128-137
第二节 专利标准化问题在专利法下的救济 137-152
一、 专利标准化与专利侵权诉讼中的衡平法救济 137-141
二、 专利标准化问题与专利权滥用抗辩 141-152
本章小结 152-154
第五章 专利标准化问题的公法规制——以反垄断法为视角 154-201
第一节 反垄断法规制专利标准化问题的必要性 155-165
一、 反垄断法的宗旨及调整范围 155-158
二、 反垄断法分析问题的一般原则 158-160
三、 反垄断法规制专利标准化问题的可行性 160-164
四、 专利标准化中涉及的垄断问题 164-165
第二节 专利标准化与专利反垄断执法原则的调整 165-174
一、 专利标准化对专利反垄断执法提出的挑战 165-168
二、 专利标准化与专利反垄断执法原则的调整 168-173
三、 专利反垄断执法政策发展趋势评析 173-174
第三节 标准制定阶段的限制竞争协议及行为的反垄断法规制 174-185
一、 标准制定阶段限制竞争协议的反垄断法规制 174-183
二、 标准制定阶段限制竞争行为的反垄断法规制 183-185
第四节 标准实施阶段限制竞争行为的反垄断法规制 185-198
一、 专利标准化反垄断执法中相关市场的界定 186-189
二、 专利标准化与必要设施原则 189-192
三、 专利标准化下专利拒绝许可行为的反垄断法规制 192-195
四、 专利标准化下搭售/捆绑行为的反垄断法规制 195-197
五、 专利标准化下不公正定价的反垄断法规制 197-198
本章小结 198-201
第六章 专利标准化与中国相关政策及法律的调整和完善 201-224
第一节 专利标准化及中国相关政策的调整 201-208
一、 专利标准化问题对中国的挑战 201-203
二、 新经济时代中国的机遇 203-205
三、 WTO 法律框架下我国有关专利标准化政策的调整 205-208
第二节 标准化管理相关法律的完善 208-216
一、 标准化管理原则及制度的完善 208-211
二、 国家标准中涉及专利的处置政策 211-216
第三节 涉及专利标准化问题相关法律制度的完善 216-222
一、 专利标准化与合同法的完善 216-218
二、 专利标准化与专利法的完善 218-220
三、 专利标准化与反垄断法的完善 220-222
本章小结 222-224
结语 224-226
参考文献 226-238
在读期间发表的学术论文与研究成果 238-239
后记

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