基于专利战略的企业技术创新研究

【专业类别】：专利

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：张韵君

【出版时间】：2014年01月01日

【指导老师】：马费成

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：武汉大学

【摘要】在中国,真正能够将专利战略与技术创新有机结合起来的企业还很少,这不仅影响了专利战略的有效实施,也在一定程度上制约了技术创新的开展。技术创新己成为企业竞争的主导内容,开始取代产品和价格成为国家、地区和企业之间参与经济和市场竞争的主要规则。技术创新对于获取或保持竞争优势日益显得重要,并成为“决定最后胜负的竞争筹码”凭借其强大的技术优势和雄厚的资源投入,发达国家企业在开展技术创新的同时,积极运用专利战略保护自己的创新成果,并通过“专利壁垒”维护其利益,有效利用知识产权的创造、转让与许可,在全球范围内拓展市场份额,谋取巨大的垄断利润。专利战略和技术创新密切相关、相辅相成。专利战略是企业总体发展战略的重要组成部分,贯穿于技术创新的全过程。技术创新则是专利战略的基础乃至目标。本研究从专利战略和技术创新的理论范畴中吸收学术营养,借鉴这两者研究的思路与方法,对基于专利战略的企业技术创新进行剖析,揭示基于专利战略的企业技术创新的动力源泉、激励机制、内在机理,分析基于专利战略的技术创新的运行过程及其影响因素,在专利战略与技术创新之间建立充分且富有逻辑的联系,为企业技术创新的开展提供一个新的指导框架,引导企业通过专利战略来为技术创新保驾护航,最终达到不断增强企业的创新能力和提高核心竞争力,从而实现发展壮大自己和战胜竞争对手的目的。基于此,本研究主要回答两个问题：一是企业为什么要在专利战略的基础上进行技术创新?二是企业应该怎样在专利战略的基础上进行技术创新?本研究通过“专利竞争优势的来源”和“专利制度的技术创新激励机制”的研究回答了第一个问题；在此基础上,构建了一个专利战略视角下的企业技术创新的基本框架,在这个框架的指导下,分别研究了“基于专利分析的技术预测”、“基于专利获取的技术开发”、“基于专利实施的技术应用”,从三个层面回答了第二个问题。具体来说,本研究的主要内容共分为八个部分。第一部分,引言。首先从现实与理论背景出发提出问题,阐明本研究选题的理论价值和现实意义,然后介绍了研究的主要内容、技术路线和研究方法,并对本研究可能出现的创新之处作了简要陈述。第二部分,专利战略与技术创新研究综述。系统梳理了专利战略研究、技术创新研究以及专利战略与技术创新的关系研究等主要内容。对专利与专利战略、专利战略管理、技术创新的相关概念进行了界定,归纳总结了专利战略和技术创新的类型,依托专利战略的内在逻辑分析了专利战略管理的一般流程及内容,从历史演进的视角对国内外有关技术创新的理论进行了系统归纳,对专利战略与技术创新的关系研究展开了讨论,并对现有研究存在的问题做了简要概括。相关文献的回顾为后续所要进行的分析与研究提供了理论基础。第三部分,专利竞争优势与技术创新激励。首先,从竞争优势的基本理论出发,分别对关注企业外部环境分析的企业外在成长论以及以分析企业内部资源、能力为基础的企业内在成长论进行了系统阐述；其次,基于企业参与市场竞争本身是一种有目的地寻求和获取经济租金的理性行动的观点,在对专利竞争优势的多租金性质进行总体分析的基础上,论述了专利的稀缺性、垄断性和创新性创造的李嘉图租金、张伯伦租金和熊彼特租金,系统回答专利竞争优势的来源问题。最后,在简要回顾专利制度促进技术创新的历程后,进一步从专利长度、专利宽度和专利高度论述了专利制度的技术创新激励机制,从而深化对企业技术创新内在动力的理解,以此在更深层次上把握专利战略在企业技术创新中的本质。第四部分,专利战略视角的企业技术创新。本部分主要从三个方面展开：第一,通过对企业技术创新的技术推动模式、市场拉动模式、交互作用模式、链环-回路模式、一体化模式、集成网络模式和产业创新模式的系统总结与比较,全面理解技术创新这一复杂过程的普遍规律；第二,从专利战略的视角,论述企业技术创新必须具备的创新技术的新颖性、创新技术的创造性、创新技术的实用性三个基本特征；第三,探讨技术创新过程中专利权形成的条件性机理和选择性机理,通过专利情报战略、专利获取战略、专利实施战略与企业技术创新过程中的技术预测、技术开发、技术应用建立起在时间上继起和在空间上并存的一种内在联系,构建一个专利战略框架下的企业技术创新模型(PS-TI模型),主要内容包括：基于专利分析的技术预测、基于专利获取的技术开发、基于专利实施的技术应用。第五部分,基于专利分析的技术预测。首先,在界定技术预测概念的基础上,分析了技术预测的可能性以及技术预测的情报源,对技术预测的有效工具——专利分析进行了阐述；其次,从一项技术发明要获得专利授权必须具备“专利三性”的特点出发,具体讨论了技术预测的专利分析内容,构建起技术预测的专利分析概念模型,实现专利分析与技术预测的有机结合；再次,选择和运用相应的专利分析指标和专利分析方法,建立了一个预测技术发展方向、技术发展水平和技术发展潜力的专利分析方法框架；最后,为验证上述理论分析的实际价值,通过中国机器人技术的发展及趋势预测开展了相关的应用研究。第六部分,基于专利获取的技术开发。在分析专利技术层次的基础上,充分理解技术开发与专利联动的关系,进一步提出既要强化技术创新,又要重视专利活动的基本观点。并根据创新幅度的不同,分别对突破性技术创新和渐进性技术创新的形成过程进行了讨论。从专利技术的层次来看,突破性技术创新通常包含着基本技术,而改进技术和组合技术从总体上来说属于渐进性技术创新。突破性技术创新形成新的核心技术和核心专利,渐进性技术创新大多形成局部的或改良性的技术专利。技术创新的程度和影响范围不同,专利布局的模式也不相同。突破性技术创新可选择基本专利模式、地毯式专利模式和专利栅栏模式,渐进性技术创新可选择空隙专利模式、外围专利模式、模仿改进专利模式及复合专利模式。为论证和检验这些理论观点,选择了牢牢掌握民族语音产业话语权的“语音产业领军者”科大讯飞的智能语音技术进行了实证分析。第七部分,基于专利实施的技术应用。专利实施是技术创新活动价值性的主要体现。在这一价值的实现过程中,需要多个环节、关节点以及背景系统的配合与支撑,受到多种因素的影响,这是一个由专利实施的过程层次子系统和专利实施的支撑层次子系统组成的复杂系统。为了保证系统的有效运行,需要充分发挥专利实施的运行机制,在实施策略上选择合适的时机、组合和方式。本部分在对上述内容进行论述的基础上,最后具体选择了广东省21个地级市2006-2009年4年的综合专利指标,以发明专利、实用新型专利和外观设计专利3种专利类型,就“企业效率”要素中的劳动生产率的贡献能力和相关性,实证分析了企业整体专利价值。第八部分,研究结论与启示。在总结主要研究结论的基础上,分析了本研究存在的局限性,并对未来亟待广泛而深入探索的领域进行了展望。

【目录】

论文创新点 6-11
中文摘要 11-14
ABSTRACT 14-18
0 引言 19-36
0.1 研究问题的背景 19-25
0.1.1 现实背景 19-23
0.1.2 理论背景 23-25
0.2 研究目的与意义 25-31
0.2.1 研究目的 25-26
0.2.2 研究的理论意义 26-29
0.2.3 研究的现实意义 29-31
0.3 研究内容与方法 31-34
0.3.1 研究内容 31-32
0.3.2 研究的技术路线 32
0.3.3 主要研究成果 32-33
0.3.4 研究方法 33-34
0.4 本文的主要创新点 34-36
1 专利战略与技术创新研究综述 36-72
1.1 专利战略研究 36-49
1.1.1 专利与专利战略 36-40
1.1.2 专利战略的类型 40-42
1.1.3 专利战略管理研究 42-49
1.2 技术创新研究 49-61
1.2.1 技术创新的内涵 49-51
1.2.2 技术创新的分类及特征 51-55
1.2.3 技术创新的理论演变 55-61
1.3 专利战略与技术创新的关系研究 61-68
1.3.1 国外研究状况 62-67
1.3.2 国内研究状况 67-68
1.4 现有研究存在的问题 68-72
2 专利竞争优势与技术创新激励 72-91
2.1 竞争优势的来源 72-79
2.1.1 竞争优势外生论 72-74
2.1.2 竞争优势内生论 74-79
2.2 专利竞争优势：经济租金视角 79-84
2.2.1 经济租金的概念与类型 79-81
2.2.2 竞争优势的租金性质 81-82
2.2.3 专利竞争优势的租金性质 82-84
2.3 专利制度与技术创新激励 84-91
2.3.1 专利制度促进技术创新的回顾 84-86
2.3.2 专利制度的技术创新激励机制 86-91
3 专利战略视角的企业技术创新 91-110
3.1 企业技术创新过程的模式演化 91-98
3.1.1 线性模式 91-93
3.1.2 非线性模式 93-97
3.1.3 产业创新模式 97-98
3.2 专利战略视角的企业技术创新特征 98-104
3.2.1 创新技术的新颖性 99-101
3.2.2 创新技术的创造性 101-103
3.2.3 创新技术的实用性 103-104
3.3 专利战略视角的企业技术创新框架 104-110
3.3.1 技术创新中的专利权形成机理 104-106
3.3.2 专利战略框架下的企业技术创新模型 106-110
4 基于专利分析的技术预测 110-141
4.1 技术预测对技术创新的支持分析 110-119
4.1.1 技术预测的相关概念 110-112
4.1.2 技术预测的可能性分析 112-114
4.1.3 技术预测的情报源 114-117
4.1.4 专利分析：技术预测的有效工具 117-119
4.2 技术预测的专利分析模型 119-123
4.2.1 技术预测的专利分析内容 119-120
4.2.2 技术预测的专利分析概念模型 120-122
4.2.3 技术预测的专利分析三维模型 122
4.2.4 专利分析的局限性 122-123
4.3 技术预测的专利分析方法框架与指标 123-132
4.3.1 技术发展方向的分析方法框架 124-129
4.3.2 技术发展水平的分析方法框架 129-131
4.3.3 技术发展潜力的分析方法框架 131-132
4.4 应用研究——中国机器人技术的发展及趋势 132-141
4.4.1 数据来源与研究方法 133-134
4.4.2 机器人技术发展方向预测 134-135
4.4.3 机器人技术发展水平预测 135-138
4.4.4 机器人技术发展潜力预测 138-141
5 基于专利获取的技术开发 141-172
5.1 技术开发与专利联动 141-147
5.1.1 专利技术的层次 141-143
5.1.2 技术开发与专利联动 143-144
5.1.3 技术创新与专利技术 144-147
5.2 突破性技术创新的专利开发 147-158
5.2.1 突破性技术创新的概念 147-150
5.2.2 突破性技术创新的形成 150-156
5.2.3 突破性技术创新的专利模式 156-158
5.3 渐进性技术创新的专利开发 158-164
5.3.1 渐进性技术创新的概念 158-159
5.3.2 渐进性技术创新的形成 159-161
5.3.3 渐进性技术创新的专利模式 161-164
5.4 实证分析：科大讯飞的智能语音技术 164-172
5.4.1 科大讯飞的研发投入与创新能力 164-165
5.4.2 科大讯飞的技术创新与专利联动 165-166
5.4.3 科大讯飞的专利技术与专利模式 166-172
6 基于专利实施的技术应用 172-192
6.1 专利实施系统分析与构建 172-179
6.1.1 专利实施的概念 172-173
6.1.2 专利实施相关因素分析 173-176
6.1.3 专利实施的基本过程 176-178
6.1.4 专利实施系统构建 178-179
6.2 专利实施的运行机制与策略选择 179-184
6.2.1 专利实施的运行机制 179-182
6.2.2 专利实施的策略选择 182-184
6.3 专利价值的实证分析 184-192
6.3.1 实证分析的方法与目的 185-186
6.3.2 指标的选取及数据来源 186-187
6.3.3 实证模型构建与回归分析 187-189
6.3.4 实证结论与建议 189-192
7 研究结论与启示 192-198
7.1 主要研究结论 192-195
7.2 研究的局限性 195-196
7.3 未来的研究方向 196-198
参考文献 198-218
攻博期间发表的科研成果目录 218-220
后记

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