专利确权机制研究 ——以有效性判断为中心

【专业类别】：专利

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：易玲

【出版时间】：2012年01月01日

【指导老师】：廖永安

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：湘潭大学

【副 标 题】：以有效性判断为中心

【摘要】知识经济时代，知识产权保护的重要性与日俱增，虽然我国的知识产权实体制度呈现出蓬勃发展之势，但知识产权程序救济机制却相对落后，与社会需求脱轨。我国专利确权机制采“单轨制”模式，使得侵权纠纷与权利有效性无法在同一诉讼程序中解决，然而，出于诉讼效率的考虑和司法最终裁判原则，大多数发达国家选择“双轨制”来平衡专利确权中行政与司法的关系。学术界对于这一现象缺乏全面系统的研究，鉴于此，本文从专利有效性问题之行政与司法的判断权这一角度出发，论证了现行专利确权机制的问题点所在，并参酌比对美国及日本的相关制度，且为改善我国现状建议一套合理的解决方案。首先，本文通过对知识产权中专利权性质的分析指出客体的“无形性”乃为专利权权利不确定的根源，无体知识产权的主要机能并非是保护物或债的安全，而是在确保所有人类的文明能持续进步，我们不应将知识产权简单理解为物权、债权或界于物权与债权中间的一种权利，而是应该承认其为独立于民法所规范之物权与债权之外的另一种特殊权利。在传统私权观念下认识专利权会产生实务上的混沌，专利权申请、维护与执行逐渐成为世界各国政府面对产业竞争时的重要工作，如果对专利权性质认识不充分，则会阻碍专利权的程序性保障。因此，厘清我国知识产权中专利权的地位及确定性问题，可以为理解专利确权机制的特殊性做铺垫。其次，我国专利确权机制采用行政确权“单轨制”模式，这是职权分离下的产物，“单轨制”模式所带来的弊端日渐凸显，学界所提出的“循环诉讼”、“诉累”并非“单轨制”中专利无效程序所带来的病症，实践中的困惑在于没有认清专利行政授权确权行为的性质，由此，本文批判了基于传统私权角度将其性质定位为“民事确权”行为的不合理之处，肯定了定位为“行政复审”之合理理由，并进行实证分析，发现所谓的“诉累”被放大化了，“循环诉讼”也并非“循环”，“单轨制”困惑的成因在于三大基本关系的平衡与协调。台湾地区为了解决公私二元体制下，行政与司法分轨并行所导致的司法救济实效拖延问题，于2008年成立的智慧财产法院，改采专利确权“双轨制”模式，其经验值得我们借鉴与参考。再次，就世界多数国家来看，专利确权机制的改革都走向了“双轨制”模式，而建立专门性的知识产权法院或者法庭集中管辖权则成为“双轨制”改革的外部条件。2008年《国家知识产权战略》为我国知识产权司法审判体制改革指明了方向。结合中国国情及境外其它国家或地区的做法，我国试行的“三审合一”模式存在问题，但建立专门的知识产权法院时机还未成熟，可行的方式是先设立知识产权上诉法院，再逐步过渡到专门的知识产权法院，当然也要考虑到配套措施的完善。“双轨制”问题追本溯源为行政权与司法权的分配与制衡，我们应该在中国语境下探讨此问题，发挥好行政的功能作用，对当前专利确权机制进行变革，落脚点在于赋予法院“二合一”方式判断专利有效性权力，并据此认为关键还是建立有限而有效的司法审查机制应对专利诉讼拖延问题。第四，虽说“双轨制”模式下能提高诉讼效率，解决程序冗长等问题，但“双轨制”模式所带来的挑战也不容忽视，如，行政与司法若是没有建立有效的信息联络机制，裁判不一的矛盾将随时有可能发生；又如，处理技术性问题的专业人员配置不好，诉讼地位没有明确，及有可能形同虚设，影响有效性问题的判断质量。比较法上看，美国与日本处理专利有效性问题值得探究。在司法一元化体制下，美国的专利确权一向由单一的司法主导，但基于无效诉讼成本高昂的问题，美国于1981年建立单方复审制度，让第三者可在USPTO主张专利无效，1999年又建立当事人复审制度，扩大第三者参与复审程序的权限，2011年《美国专利法》修正案强化了专利行政复审制度，专利确权模式逐渐转向司法与行政“双轨制”。而日本在职权主义模式下，专利确权程序奉行“单轨制”，2000年的“Kilby案”打破了侵权诉讼与无效宣告分离的局面，日本于2004年修改《专利法》增加104之3，以立法的方式赋予法官间接判断专利有效性问题的权力，以加快专利诉讼的审理速度，并建立有效的联络机制，形成了现在的“双轨制”模式。值得思考的是，美国和日本属于两种极端不同的制度，但最近两者逐渐向中间移动，都纷纷以不同的方式建立双轨模式处理专利有效性问题，这为我国专利确权“双轨制”的探索提供很好的借鉴。另外，值得一提的是，在法院判断专利有效性问题的效力上，美国经历了一场巨大的蜕变过程，Triplett v. Lowell案中确立了相对效力，而Blonder-Tongue一案则戏剧化地改变了这一原则，对于如何协调行政与司法两者的关系，美国联邦上诉法院的Ethicon案的判决意见至今仍然起着支配性的作用。这些都为我国未来专利确权机制的改革留下较大的思考空间。最后，本文对完善我国专利确权机制问题提出三条路径：一，从发达国家的运作情况看，除了采“双轨制”解决专利无效问题外，大都把焦点放在了提高专利审查质量上，我国也应该从源头探索可行方式，尽可能减少“问题专利”才是根本，美国的“公众专利评审”（peer-to-patent）制度在提高行政审查质量方面是一个很不错方式，值得我国借鉴；二，未来应该走“双轨制”道路，赋予法院在专利侵权案件中判断专利有效性的权力，并建立信息联络机制，尽可能避免行政确权与司法确权出现冲突；三，应当由全国人大常委会产生或者授权最高法院组织建立区域性知识产权上诉法院（六大区域），而北京设立知识产权上诉法院专门受理不服工业产权复审机构(专利复审委员会、商标评审委员会等)裁决的所有工业产权确权纠纷的上诉案件，以此统一管辖权与审判标准，强化法院专业审判能力，提高审判效率。

【目录】

摘要 4-7
ABSTRACT 7-10
绪论 15-35
0.1 研究的背景及其意义 15-19
0.1.1 研究背景 15-18
0.1.2 研究意义 18-19
0.2. 文献综述及述评 19-27
0.2.1 研究现状 19-25
0.2.2 对现有文献的评述 25-27
0.3. 研究的目标与主要观点 27-29
0.3.1 研究的目标 27
0.3.2 需要解决的问题 27-28
0.3.3 主要观点： 28-29
0.4. 研究方法与创新之处 29-32
0.4.1 研究方法 29-30
0.4.2 创新之处 30-32
0.5. 全文的基本框架 32-35
第1章 专利权及其确定性探究 35-48
1.1 专利权之起源及特殊权利形态探讨 35-41
1.1.1 专利权的起源：从“荣公好专利”谈起 35-36
1.1.2 专利权在我国宪法中的法律地位 36-38
1.1.3 私法范畴下的专利权与物权 38-40
1.1.4 无体财产权范畴下的专利权与债权 40-41
1.2 专利权之确定性问题 41-47
1.2.1 专利确权产生的根源：客体的“无形性” 42-43
1.2.2 专利权与物权具有利益扩张上的差异 43-44
1.2.3 专利权范围及不确定性 44-46
1.2.4 专利权侵害型态之差异 46-47
1.3 小结 47-48
第2章 对现行专利确权机制之“单轨制”评析 48-88
2.1 “专利确权”讨论范围的界定及其问题点 48-50
2.1.1 专利确权之讨论范围的界定 48
2.1.2 专利确权问题之所在 48-50
2.2 专利确权行为之法律性质 50-61
2.2.1 关于专利授权行为性质的争论：中国、台湾地区的相关学说 51-55
2.2.2 我国有关专利确权行为性质的争论及其理由 55-57
2.2.3 定性为“民事确权”的不合理及其理由 57-59
2.2.4 专利确权行为性质的准确定位 59-61
2.3 专利确权“单轨制”之困惑一：“循环诉讼” 61-73
2.3.1 问题的缘起：“循环诉讼”相关的几个案例 61-66
2.3.2 学界的争点及评析 66-69
2.3.3 “循环诉讼”并非循环：从解决两大现实难题展开 69-73
2.4 专利确权“单轨制”之困惑二：“中止诉讼” 73-80
2.4.1 “八年维权”之路：“武汉晶源”案的思考 73-75
2.4.2 “单轨制”下侵权诉讼与专利确权程序关系之嬗变 75-77
2.4.3 “中止诉讼”所带来的弊端及其评价 77-80
2.5 成因分析：三大关系的平衡与协调 80-85
2.5.1 个人利益与公共利益的平衡 80-82
2.5.2 司法权与行政权的分配与制衡 82-84
2.5.3 公平与效率价值之博弈 84-85
2.6 未来发展的趋势：以台湾地区智慧财产法院运作为参酌 85-87
2.6.1 台湾地区智慧财产法院成立的背景 85-86
2.6.2 台湾地区智慧财产法院解决的问题 86-87
2.7 小结 87-88
第3章 专利确权机制之“双轨制”选择 88-113
3.1 知识产权司法审判体制改革：“双轨制”选择之历史契机 88-92
3.1.1 我国现行知识产权司法审判体制的历史沿革 88-89
3.1.2 我国知识产权审判体制的现状与问题 89-90
3.1.3 知识产权“三审合一”专门化审判模式的探索 90-91
3.1.4 国家知识产权保护战略与审判体制创新 91-92
3.2 知识产权专门化审理模式之“双轨制”选择的外部条件 92-102
3.2.1 知识产权专门化审理的必要性及其价值 92-93
3.2.2 评中国知识产权专门化审理之“三审合一”模式 93-97
3.2.3 境外知识产权专门化审理模式的考察 97-99
3.2.4 理想主义与现实主义之选择 99-102
3.3 专利确权机制“双轨制”选择之合理性阐释 102-109
3.3.1 现行《专利法》之“现有技术抗辩”的缺陷 102-105
3.3.2 “双轨制”选择之优势所在 105-106
3.3.3 “双轨制”选择之世界发展趋势 106-109
3.4 追本溯源：现代行政权和司法权界限与运作规律的中国语境 109-112
3.4.1 关于行政与司法作用分担的新观点 109-110
3.4.2. 有限的司法审查之中国语境 110-112
3.5 小结 112-113
第4章 “双轨制”模式下判断专利权有效性问题所面临的挑战 113-124
4.1 专利侵权民事诉讼中对于专利有效性认定之效力问题 113-116
4.1.1 有效性判断之法院效力：对世性与相对性 113-115
4.1.2 专利侵权民事诉讼之和解方式会让无效专利继续“有效” 115-116
4.2 有效性问题之行政与司法两者判断相左而出现的矛盾 116-118
4.2.1 路线冲突导致的矛盾 116
4.2.2 专利有效性判断与专利范围更正之审查 116-117
4.2.3 “双轨制”下行政行为的“合理性”审查之矛盾冲突 117-118
4.3 法院审理专利有效性问题之专业技术能力挑战 118-122
4.3.1 专业技术能力之配置模式选择 118-119
4.3.2 专家证人模式及其不足之处 119-120
4.3.3 技术审判官模式及其适用问题 120-122
4.4 小结 122-124
第5章 美国及日本判断专利权有效性问题之参酌 124-151
5.1 美国法之“双轨制”：专利无效诉讼与再审查 124-138
5.1.1 审查专利有效性机制 124-125
5.1.2 专利权有效性推定原则 125-127
5.1.3 法院就专利有效性之判断效力：Blonder-Tongue 案之第三人效力 127-130
5.1.4 专利商标局就专利有效性之判断：再审查制度 130-133
5.1.5 侵权诉讼与再审查程序之比较与协调 133-135
5.1.6 美国的最新发展：以 2011 年《美国专利法案》修改为视点 135-138
5.2 日本专利确权之“双轨制”模式 138-144
5.2.1 日本专利确权程序的嬗变：从“单轨制”到“双轨制” 138-139
5.2.2 日本特许厅之专利无效审查制度 139-140
5.2.3 日本知识产权高等裁判所之专利无效诉讼审查模式 140-142
5.2.4 专利有效性判断之新发展：评《日本专利法》第 104 条之 3 142-144
5.3 对美国、日本“双轨制”模式的评价及启示 144-150
5.3.1 强化专利行政复审机制之美国“双轨制” 144-147
5.3.2 跨越公、私法拘束的日本“双轨制” 147-148
5.3.3 对我国的启示 148-150
5.4 小结 150-151
第6章 改善我国专利确权机制之路径选择（代结论） 151-163
6.1 路径一：健全专利审查机制，提高专利质量 151-157
6.1.1 强化专利审查的必要性 151-152
6.1.2 美国 peer-to-patent 制度之参酌 152-155
6.1.3 建立 peer-to-patent 制度的对策 155-157
6.2 路径二：建立“双轨制”审查模式及有效的联络机制 157-159
6.2.1 赋予法院在专利侵权诉讼中审理专利有效性问题的权力 157-158
6.2.2 建立同一案件无效审理联络机制：避免矛盾裁判的发生 158-159
6.3 路径三：建立区域性知识产权上诉法院 159-163
6.3.1 区域性知识产权上诉法院基本构想 159-161
6.3.2 建立区域性知识产权上诉法院所要进行的变革 161-163
参考文献 163-177
致谢 177-178
附录一：攻读博士学位期间公开发表的论文 178-179
附录二：攻读博士学位期间主持及参与的科研项目

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