专利侵权的等同判定原则及其与技术进步的互动性研究

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：郑志柱

【出版时间】：2014年01月01日

【指导老师】：徐瑄

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：暨南大学

【摘要】专利侵权的等同判定原则简称专利等同原则，是专利司法审判过程中法院判定是否构成等同侵权的一整套司法原则。专利等同原则的规范要素包括方式-功能-效果三要素测试法、“全要件”说，以及专利审查过程禁止反悔、现有技术抗辩、公开披露贡献、反向等同等限制规则。本文将专利等同原则视为司法权对技术创新市场中专利的“二次确权”，等同范围的严宽影响模仿创新的程度和规模，影响技术进步的节奏和技术成果的质量，还影响技术创新市场结构。基于专利等同原则是技术创新轨道中产权规则的认识，本文在制度经济学的规则范畴中研究其与技术进步的互动性，提出的研究假设是，在可调节的等同范围中，技术进步水平与专利等同范围正相关，两者互相适应、互相推动。理论上，通过技术进步水平与专利宽度的互动性、技术创新市场中技术进步水平与等同范围的互动性，以及一国总体技术水平与等同边界的互动性三个层面进行分析。实证上，研究美国、德国和日本三国的专利司法案例，验证等同原则与技术进步的互动性。中国专利等同原则大量移植了美国法的规范要素。基于同属追赶型的现代化发展道路，本文主张中国借鉴日本在经济技术发展同质时期的做法来适用等同原则。现阶段知识产权政策应以促进模仿创新、繁荣科技市场为重点，不宜过宽界定专利等同范围；随着中国实现技术跨越和经济结构升级，专利等同范围应适时扩展，知识产权政策向以较高的保护水平保护自主创新这个重心转移。由于中国区域间的不均质性，区域竞争中出现的打破均衡的“亲专利”司法政策，只要尚处于制度与技术互动性的阈值内，有利于促进区域间资源和制度互补。

【目录】

摘要
Abstract
目录
图表目录
前言
第一节 选题背景与意义
第二节 研究的方法、技术路线与内容安排
第三节 本文创新之处
第一章 专利等同原则与技术经济研究背景文献
第一节 知识产权、专利法律制度与专利等同原则研究的背景文献
第二节 制度经济学理论与技术进步研究的背景文献
第二章 专利等同原则的规范要素
第一节 专利保护范围与侵权形态
第二节 美国专利法中的等同原则
第三节 德国、日本专利法中的等同原则
第四节 中国专利法中的等同原则
第五节 专利等同原则规范要素的比较法研究
本章小结
第三章 基于技术进步轨道中产权规则认识的专利等同原则
第一节 法哲学和制度经济学中的专利等同原则
第二节 技术进步、制度变迁与观念建构的基础理论
第三节 专利等同原则在技术进步轨道中的产权效率研究
本章小结
第四章 专利等同原则与技术进步的互动性研究
第零节 专利等同原则与技术进步互动性的研究假设
第一节 专利等同原则与专利高度的关联性分析
第二节 专利等同原则与产业技术进步的关联性分析
第三节 专利等同原则与一国总体技术进步水平的关联性分析
第四节 美国专利法中等同原则与技术进步互动性的实证研究
第五节 德国专利法中等同原则与技术进步互动性的实证研究
第六节 日本专利法中等同原则与技术进步互动性的实证研究
本章小结
第五章 中国专利法中等同原则与技术进步互动性的考察与展望
第一节 追赶型现代化中的专利法律移植和等同原则发展
第二节 “经济奇迹”中的技术进步水平
第三节 “经济奇迹”中的知识产权保护状况
第四节 专利等同原则与技术进步互动性的考察和展望
本章小结
结语
第一节 主要研究结论
第二节 主要政策建议
第三节 研究局限与下一步的研究展望
参考文献
附录
在校期间发表论文清单
后记：另一种风景

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