国际贸易相关的专利强制许可制度研究

【专业类别】：专利

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：刘强

【出版时间】：2009年04月10日

【指导老师】：张乃根

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：复旦大学

【摘要】专利强制许可制度作为重要的专利保护利益平衡机制,是促进专利技术转移和传播的重要手段,以及实现与专利技术有关的社会目标的重要途径。从专利强制许可的历史发展来看,专利权最初是一种由国王或封建领主所恩赐的封建特权,而强制许可的前身则是专利撤销制度。《巴黎公约》和TRIPS协定是对各国相关法律制度的国际协调。此后的多哈宣言、2003年总理事会决议和2005年TRIPS协定第三十一条修正案也体现了通过专利强制许可促进技术转移的要求。在国内法层面,美国、德国等发达国家和巴西、印度等发展中国家和地区建立了具有各自特色的专利强制许可制度。制度经济学的交易成本理论可以适用于涉及专利权的技术交易。专利制度能够发挥促进技术转移的作用,主要是由于其能够产生减少技术交易成本的作用,而其所造成的负面影响则是由于在某些领域无法起到减少交易成本作用,反而突显其独占性对于竞争关系带来的危害。专利强制许可在进一步减少交易成木中能够发挥积极作用,以此为政策目标和价值取向是有效实施强制许可的关键。同时在与国际贸易密切联系的背景下,该制度对于实现专利制度价值取向由保护私人权利到实现社会价值的转变起到推动作用。专利强制许为消除国际技术贸易及同知识产权有关的国际货物贸易障碍提供有力支持,特别是克服同技术标准有关的技术壁垒所造成的交易成本过高方面能够发挥积极作用。技术标准已经成为国际贸易的重要因素,并且在世界范围内得到广泛应用,而技术标准的专利化倾向使得其促进技术贸易的功能受到限制。各个标准化组织已经制定了专利政策加以应对,各国法律对于技术标准有关的反垄断法律和专利问题加以规制,并在适当时候引入强制许可作为救济措施。与技术标准有关的强制许可主要体现在防止欺诈行为、反垄断法救济和防止专利阻遏行为等方面。而在实施与标准有关的强制许可中,应当着重解决明确专利权在专利信息披露方面的义务、确立专利政策中的事先协商原则、明确专利权人退出标准化组织后的有关义务,以及有效解决技术标准中的强制许可费问题。专利权对于公共健康问题的解决具有两方面的作用,在促进生物技术发展和新药开发的同时也对于研究工具的利用和药品的传播和可获得性造成负面影响,特别是可能会增加研究工具技术转移和医药技术转移的交易成本。对于新药品的发现、研发和推广三个阶段来说,专利权都能够在激励创新方面产生积极作用,但是也因为其独占性可能对技术转移和利用造成阻碍,以及产生药品价格过高问题,不利于公共健康问题的解决。专利强制许可在专利池和科学实验例外等条款不能有效发挥作用的情况下,可以解决研究工具专利可获得性问题。在加拿大、巴西、泰国和我国台湾地区,TRIPS协定实施后均发生药品强制许可实施或者申请实施的案例,为TRIPS协定框架下公共健康问题的解决提供了借鉴。发展中国家在实施强制许可中面临多边或者双边的国际法律规范限制、知识产权管理机制不完善、对外国直接投资的负面影响以及技术和经济条件落后等不利因素,需要通过解决国际规范限制以及加强国际和区域合作并增强实施能力和采用有效机制加以解决。我国1984年专利法规定了强制许可制度,1992年、2000年和2008年三次修改都对强制许可制度进行了调整。专利法实施细则和强制许可行政规章对颁发强制许可的条件和程序做了进一步规范。我国专利强制许可制度在规则制定上符合减少交易成本的要求,特别是采用先行协商规则等,尽管该规定在2008年修正时发生变化。反垄断法的制定为该领域实施强制许可提供了法律基础,对于申请人资格问题、强制许可转让、强制许可使用费和强制许可司法审查问题而言,我国专利法总体上合理但仍需要进行细化和调整。我国要有效实施强制许可还需要克服政治、经济和文化等诸因素的制约。我国在实施TRIPS协定修正案和与贸易壁垒有关的技术标准中的专利权问题上,应对强制许可制度加以完善。总之,专利强制许可需要在专利制度基础上起到减少技术交易成本的作用,并且在推动专利制度从保护私权到促进技术转移和社会价值实现方面做出贡献。在国际技术贸易和与技术有关的货物贸易不断发展的基础上,需要通过专利强制许可进一步克服技术交易的障碍,促进贸易和经济不断发展。专利强制许可不应当是单纯的利益平衡机制,而应当发挥促进作用,以有效实现其潜在的功能。

【目录】

中文摘要 6-8
英文摘要 8-10
学术概述 11-14
引言 14-17
一、问题的提出 14
二、问题的展开 14-15
三、问题的研究 15-17
第一章 专利强制许可制度的一般考察和理论分析 17-78
第一节 专利强制许可制度的历史发展与现状考察 17-35
一、专利强制许可制度的早期萌发 17-20
二、《巴黎公约》之后的专利强制许可制度 20-22
三、TRIPS协定形成时期的专利强制许可制度 22-23
四、TRIPS协定之后及WTO主要成员的专利强制许可制度 23-35
第二节 专利强制许可制度的基本理论 35-43
一、专利强制许可在专利制度中的作用和地位 35-39
二、财产权的劳动理论与专利强制许可 39-41
三、专利权激励理论与专利强制许可 41-43
第三节 专利强制许可的经济学分析 43-63
一、交易成本理论 43-48
二、国内法上专利强制许可的经济学分析 48-59
三、国际贸易背景下专利强制许可的经济学分析 59-63
本章小结 63-78
第二章 与贸易技术壁垒相关的标准化中的专利强制许可制度 78-124
第一节 国际技术标准的专利化及其应对 78-83
一、国际贸易领域中的技术标准与交易成本问题 78-79
二、国际技术标准的专利化倾向及其发展 79-81
三、标准专利化对于实施技术标准的影响 81-83
第二节 标准化组织、国内法及国际法层面应对标准专利化 83-93
一、标准化组织自身的专利政策 83-87
二、国内法及区域法层面 87-92
三、国际法层面 92-93
第三节 国际技术标准实施中的专利强制许可制度 93-105
一、欺诈行为 94-96
二、滥用垄断地位 96-100
三、专利阻遏 100-105
第四节 与标准有关的专利强制许可中应当解决的问题 105-113
一、明确专利权人在专利信息披露方面的义务 105-106
二、确立专利许可中的事先协商原则 106-107
三、明确专利权人退出标准化组织后的有关义务 107-108
四、技术标准强制许可费问题 108-113
本章小结 113-124
第三章 与国际贸易有关的公共健康领域专利强制许可制度 124-173
第一节 国际贸易领域专利权对公共健康的影响 124-133
一、国际贸易对于公共健康问题的影响 124-127
二、专利权对于药品发现和研发的影响 127-131
三、专利权对于药品推广的影响 131-133
第二节 公共健康领域专利强制许可制度的现状和分析 133-145
一、生物医药研发领域的专利强制许可 133-136
二、药品实施领域的专利强制许可 136-145
第三节 公共健康领域发展中国家实施专利强制许可的困境 145-152
一、国际法规范阻碍公共健康领域的专利强制许可 146
二、发达国家对双边机制的利用 146-148
三、发展中国家知识产权管理机制不完善 148-150
四、发展中国家担心强制许可影响外国直接投资 150-151
五、发展中国家利用强制许可的技术和经济条件还不具备 151-152
第四节 公共健康领域发展中国家在专利强制许可方面的对策 152-159
一、为了解决国际法律规范限制问题 152-156
二、增强实施能力和采用有效机制 156-159
本章小结 159-173
第四章 我国专利强制许可制度以及与国际贸易的关系 173-197
第一节 中国专利强制许可制度的演变和发展 173-180
一、我国专利强制许可制度的建立和发展 173-178
二、我国专利强制许可制度与国际贸易的关系 178-180
第二节 我国现行专利强制许可制度和影响因素分析 180-189
一、关于不实施规则和先行协商规则取舍问题 181-182
二、关于反垄断救济情况下颁发强制许可 182-183
三、关于强制许可申请人资格问题 183-184
四、关于强制许可的转让问题 184
五、关于强制许可使用费问题 184-185
六、关于强制许可的司法审查和行政复议程序问题 185-186
七、关于影响我国实施专利强制许可的因素 186-189
第三节 我国应对国际贸易中专利强制许可的制度与建议 189-194
一、我国实施TRIPS协定第三十一条修正案的专利强制许可制度 189-191
二、我国应对贸易壁垒有关的技术标准专利化的建议 191-194
本章小结 194-197
结论 197-198
附录一 198-202
附录二 202-203
参考文献 203-215
后记 215-216

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