国际贸易中知识产权的权利穷竭问题研究

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：王弈通

【出版时间】：2011年04月15日

【指导老师】：张乃根

【导师职称】：教授

【论文级别】：博士论文

【作者单位】：复旦大学

【摘要】知识产权的权利穷竭问题是国际贸易的知识产权法领域中一个充满争议的热点问题。本文从知识产权法的基本理论、国际贸易政策与竞争政策、国际协定和各国国内法对权利穷竭的规定,以及我国与权利穷竭相关的法律、政策问题等角度出发,比较全面地分析了国际贸易中知识产权的权利穷竭问题。本文正文共分四章。第一章分析了知识产权权利穷竭的基本理论。本章结合知识产品的稀缺性以及利益平衡等知识产权法的基本理论,对权利穷竭原则的渊源、目的,权利穷竭原则中知识产权与物权和债权的关系,以及知识产权的国内穷竭原则与国际穷竭原则及其理论依据进行了梳理和分析。本章揭示出知识产权权利穷竭原则的目的在于平衡知识产品的稀缺性与商品市场上的产品流通秩序,并协调知识产权的排他性与物权排他性的关系,从而平衡知识产权人与社会公众的利益。知识产权的国内穷竭与国际穷竭问题是国际贸易中知识产品跨国流通所导致的必然后果,并反映出知识产权的地域性与国际贸易自由化之间的冲突关系,本章结合这一问题分析了TRIPS协定第六条的制定过程及基本内涵。第二章从国际贸易的角度出发,分析了国际贸易政策、竞争政策、海关政策以及区域贸易安排视角下的知识产权权利穷竭问题。本章从国际贸易政策的性质出发,分析了影响各国制定权利穷竭及平行进口相关贸易政策的利益主体,以及经济学对这些利益主体在不同权利穷竭原则之下福利变化的分析。本章的研究表明,权利穷竭和平行进口问题涉及到的利益主体及其福利变化趋势非常复杂,决定了各国在相关领域的利益权衡必然导致不同的贸易政策立场,也决定了各国难以在权利穷竭问题上达成贸易政策的协调。但由此导致的各国相关法律规则不一的局面必将对国际贸易自由化产生不利影响,因为这增加了知识产品在国际市场流通时面临的规则不确定性。本章也指出,权利穷竭相关规则的不确定性对国际贸易的负面作用如果积累到一定程度,本身将成为推动各国下决心就权利穷竭问题进行政策协调,从而推动TRIPS协定中相关规则向前发展的政策动因。本章还分析了国际贸易中平行进口问题对各国竞争政策产生的影响。由于知识产权人为限制平行进口而采取的垂直限制会产生具有跨国性的影响,导致奉行“效果原则”的竞争政策无法充分发挥调整作用。这使得竞争政策的国际协调成为必需考虑的问题。本章也考察了与权利穷竭相关的海关政策和区域贸易安排。平行进口对于海关而言构成了管理中的一个难题,各国海关必须在贸易便利化与知识产权保护之间取得平衡,在此基础上执行本国知识产权法对平行进口的具体规定。而权利穷竭与平行进口也已成为美国、欧盟与发展中国家签署的自由贸易协定的调整对象,美、欧都倾向于利用自由贸易协定要求缔约方采取国内穷竭原则。第三章考察了各国国内法对国际贸易中知识产权权利穷竭问题的规定。本章有侧重地分析了不同国家在专利、商标和版权领域的相关规定。本章的研究表明,目前世界各国对权利穷竭的规定非常复杂,不仅各国之间立场不一致,而且同一个国家对不同知识产权主题的规定也不一致。这无疑增加了未来在多边体制下对权利穷竭问题进行国际协调的难度。第四章考察了我国在国际贸易中面临的权利穷竭问题。本章结合我国专利法第三次修改中采取专利权国际穷竭原则的最新发展,梳理了专利法、商标法、著作权法以及行政规范性文件对权利穷竭相关规定的演变历程,考察了我国法院关于知识产权权利穷竭的已有实践。本章结合我国在国际贸易中的现实处境,认为知识产权的国际穷竭原则更符合我国在未来一段时期内的贸易利益。基于这一结论,本章对我国专利法、商标法和著作权法如何分别完善关于权利穷竭和平行进口的相关规则提出了建议,并对反垄断法、海关规定以及我国的自由贸易协定如何帮助实现我国在权利穷竭方面的政策目标进行了探讨。作为结论,本文认为国际贸易中的知识产权权利穷竭问题集中体现了物权与知识产权、知识产权人与社会公众、知识产权地域性与国际贸易自由化等多重矛盾,具有高度的复杂性。对权利穷竭和平行进口的法律规范必须建立在对贸易政策、竞争政策和知识产权政策的综合分析基础上,并符合特定国家的利益需求。这导致在多边体制下对权利穷竭的协调难以实现,对这个问题的争论也将长期持续。我国已认识到知识产权的国际穷竭原则目前更符合我国利益,应通过完善相关立法将这一原则予以贯彻实施,并与贸易伙伴国就权利穷竭开展双边协调,以确保未来多边体制下权利穷竭的规则发展符合我国的利益需要。

【目录】

中文摘要 6-8
Abstract 8-10
学术概述 11-19
一、国外主要研究状况 11-13
二、国内主要研究状况 13-15
三、本文的主要创新点 15
注释 15-19
绪论 19-25
一、TRIPS协定第六条所引发的国际法问题 19-21
二、国际贸易中知识产权的权利穷竭问题之复杂性 21-22
三、本文研究对象的"知识产权"及"知识产品"界定 22-23
注释 23-25
第一章 国际贸易中知识产权的权利穷竭法理问题 25-62
第一节 知识产权的权利穷竭概念 25-43
一、含知识产权的产品销售引起权利穷竭的法理问题 25-31
二、权利穷竭中的物权与知识产权关系 31-32
三、权利穷竭中的债权与知识产权关系 32-33
四、知识产权的国内穷竭与国际穷竭原则及其法理依据 33-43
第二节 国际贸易中知识产权的权利穷竭 43-53
一、含知识产权的产品平行进口与权利穷竭 43-45
二、国际贸易环境中权利穷竭的法律关系及其法理辨析 45-48
三、知识产权地域性与国际贸易自由化的矛盾 48-49
四、关于权利穷竭问题不适用WTO争端解决的基本原则及其前提条件 49-53
本章小结 53-54
注释 54-62
第二章 与国际贸易中知识产权的权利穷竭法律相关政策问题 62-106
第一节 国际贸易政策与权利穷竭制度的关系 62-76
一、国际贸易中知识产权的权利穷竭的贸易法与政策问题 62-63
二、国际贸易中的平行进口现象及其基本成因分析 63-66
三、国际贸易中知识产权的国内穷竭政策 66-69
四、国际贸易中知识产权的国际穷竭政策 69-72
五、国际贸易自由化与知识产权壁垒的政策悖论 72-75
六、TRIPS协定允许成员自行决定权利穷竭的政策成因及发展趋势 75-76
第二节 公平竞争政策与权利穷竭制度的关系 76-82
一、国际贸易中知识产权的权利穷竭与竞争政策概述 76-77
二、国际贸易中知识产权许可协议的垂直限制与权利穷竭的关系 77-80
三、TRIPS协定第四十条允许成员自行规制反竞争行为的政策成因及其影响 80-82
第三节 知识产权边境保护措施的政策与权利穷竭制度的关系 82-85
一、海关中止放行侵犯知识产权的货物进出口之政策取向 82-83
二、TRIPS协定第五十一条的边境措施义务与平行进口 83-84
三、TRIPS协定第五十一条适用于平行出口的义务性质及政策考虑 84-85
第四节 区域贸易政策与权利穷竭制度的关系 85-92
一、GATT第二十四条下的区域贸易政策与权利穷竭的关系 86-87
二、关税同盟区内的权利穷竭问题 87-89
三、自由贸易区内的权利穷竭问题 89-92
本章小结 92-94
注释 94-106
第三章 国际贸易中知识产权的权利穷竭立法与司法问题 106-157
第一节 国际贸易中专利权的权利穷竭 106-117
一、TRIPS协定第二十八条下的专利进口权与专利权穷竭 106-107
二、TRIPS协定第三十一条之下的专利强制许可制度与平行进口 107-109
三、美国专利法下的专利权穷竭原则 109-115
四、欧盟对专利权穷竭的规定及相关案例 115-116
五、部分国家或地区法律对专利权穷竭的规定及相关案例 116-117
第二节 国际贸易中商标权的权利穷竭 117-132
一、美国商标法及关税法下的商标权穷竭 117-127
二、欧盟对商标权穷竭的规定及相关案例 127-130
三、部分国家或地区法律对商标权穷竭的规定及相关案例 130-132
第三节 国际贸易中版权的权利穷竭 132-138
一、美国版权法中的首次销售原则与平行进口 132-136
二、欧盟对版权穷竭的规定及相关案例 136-137
本章小结 138-140
注释 140-157
第四章 我国的国际贸易中知识产权的权利穷竭问题 157-194
第一节 我国现行知识产权的权利穷竭立法和司法实践 157-166
一、专利法关于权利穷竭规定及其实践 158-161
二、商标法关于权利穷竭规定及其实践 161-165
三、著作权法关于权利穷竭规定及其实践 165-166
四、知识产权海关保护条例关于权利穷竭及其实践 166
第二节 我国的国际贸易中知识产权的权利穷竭制度之政策 166-179
一、我国的货物贸易政策变化与权利穷竭制度的关系 167-175
二、我国的自由贸易区政策与权利穷竭制度的关系 175-177
三、我国的反垄断政策与权利穷竭制度的关系 177-179
第三节 完善我国知识产权法中权利穷竭制度的建议 179-186
一、完善专利法中权利穷竭制度的建议 179-181
二、完善商标法中权利穷竭制度的建议 181-182
三、完善著作权法中权利穷竭制度的建议 182-183
四、修订、完善相关的贸易管制措施 183-184
五、完善知识产权海关保护中的权利穷竭制度的建议 184-185
六、在多边和双边国际协调机制中我国应持的立场 185-186
本章小结 186-187
注释 187-194
结论 194-196
参考文献 196-220
本人发表的与本论文相关的论著 220-221
后记 221-222

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