知识产权贸易壁垒研究

【专业类别】：综合

【文献性质】：学位论文

【作　　者】：徐元

【出版时间】：2011年05月10日

【指导老师】：何剑

【导师职称】：教授

【作者单位】： 东北财经大学

【支持基金】：无

【摘要】 知识经济和经济全球化是我们所处时代的两大基本特征。随着知识经济和经济全球化迅猛发展,知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素,在经济社会发展中发挥着越来越重要的作用。WTO致力于各国削减关税、取消歧视待遇和其他贸易障碍,对许多贸易壁垒都进行了相应的规制,但对知识产权贸易壁垒的规制基本上还是空白。随着科学技术的发展和国际知识产权保护水平的不断提高,发达国家利用自己的技术优势,滥用知识产权,对发展中国家设置知识产权贸易壁垒的可能性大大增加。进入21世纪以来,随着我国资本和技术要素积累的增加,我国出口产品正处于从劳动密集型产品向技术含量较高的产品转型过程中,但是,随着出口产品技术含量的提高,与发达国家知识产权人的权益发生冲突的可能性也随之增大,尤其是目前我国大多数企业缺乏自主知识产权,更容易遭受发达国家知识产权贸易壁垒的限制。与我国出口贸易迅速发展的同时,无休止的知识产权诉讼接踵而至,从打火机到节能灯、从电池到手机、从空调到汽车、从彩电到电脑、从DVD到MP3等等,众多中国企业纷纷遭遇跨国企业设置的知识产权贸易壁垒。面对接踵而来的知识产权纠纷,面对发达国家高高筑起的知识产权贸易壁垒,对知识产权这一新的贸易壁垒形式进行深入研究,对知识产权贸易壁垒对我国出口的影响进行深入的分析,并在此基础上找出应对发达国家知识产权贸易壁垒挑战的有效途径,进而提出突破发达国家知识产权贸易壁垒的对策建议是摆在我们面前的一项非常有意义且紧迫的课题。论文共分八章。第一章是导论。作者首先简要分析了论文选题背景及研究意义,然后对国内外相关文献进行了梳理和总结,并简要介绍了论文的研究内容与研究思路、研究方法及论文的创新点。第二章是知识产权贸易壁垒的内涵。作者从壁垒的概念出发,在对现有的相关立法和文献中贸易壁垒概念的解释进行梳理评论的基础上,发现现有贸易壁垒理解存在的不足与问题,提出了自己对贸易壁垒概念的理解。然后,对知识产权的概念及范围进行了界定,并分析了知识产权的特征。作者在对贸易壁垒和知识产权两个基本概念进行分析和前人研究的基础上,提出了自己对知识产权贸易壁垒概念的理解和定义,并分析了发达国家与发展中国家在知识产权贸易壁垒问题认识上的分歧。作者还在总结前人研究的基础上对知识产权贸易壁垒的表现形式进行了归纳和分析,揭示了知识产权贸易壁垒的十大特征。论文的第三章至第五章是对知识产权贸易壁垒的三种典型表现形式的具体研究和分析。第三章是技术标准型知识产权贸易壁垒。本章从分析知识产权与技术标准相互关系的演变入手,分析了知识产权与技术标准相结合这一当代国际经济中的新现象,然后对知识产权与技术标准相结合的原因进行了探讨。在此基础上,对知识产权与技术标准相结合产生的贸易壁垒效应进行了分析,认为知识产权与技术标准相结合会使知识产权与技术标准的威力得到耦合,产生强大的贸易壁垒效应。接下来作者对知识产权与技术标准相结合产生的法律问题进行了分析,构建了一个解决知识产权与技术标准相结合法律问题的简易模型,并对其进行了实证分析。第四章是知识产权的边境保护措施。作者首先对知识产权边境保护的国际立法进行了简要介绍,然后对欧盟和美国的知识产权海关保护制度进行了比较详细的分析。在此基础上,对欧盟和美国的知识产权海关保护制度进行了比较分析,指出二者之间存在的相同之处和不同点。然后对知识产权海关保护成为贸易壁垒的原因进行了探讨。美国的“337条款”是当今世界上一种典型的知识产权贸易壁垒,因此,在本部分作者专门对美国的“337条款”进行了介绍和分析。首先介绍了“337条款”的实体内容和程序及其救济措施。然后,总结出337程序的主要特点,并对美国“337条款”的不合理性进行了分析。第五章是知识产权滥用。作者从权利滥用的定义出发,首先分析了国内学者有关知识产权滥用的解释,并提出了自己对知识产权滥用的理解。在此基础上,具体分析了知识产权滥用的几种常见的表现形式,具体包括知识产权申请中的知识产权滥用、知识产权许可中的知识产权滥用和知识产权救济中的知识产权滥用,并以具体的案例分别加以说明。本部分最后从比较分析的角度对目前国际公约和主要国家对知识产权滥用的法律规制进行了评析,包括知识产权国际公约对知识产权滥用的规制；美国、欧盟、日本以及我国对知识产权滥用的规制。第六章是知识产权贸易壁垒的政治经济分析。知识产权贸易壁垒的形成有着深刻的政治经济背景。论文从四个方面进行了分析：一是知识经济的兴起与知识产权贸易壁垒；二是美国霸权衰落与知识产权贸易壁垒；三是跨国公司与知识产权贸易壁垒；四是国际经济秩序斗争与知识产权贸易壁垒。然后对知识产权贸易壁垒的形成机理进行了经济学分析,作者认为知识产权贸易壁垒与其他贸易壁垒相仿,其作用机制有二：即知识产权贸易壁垒的数量控制机制和知识产权贸易壁垒的价格控制机制。在此基础上,用一个经济学模型对知识产权贸易壁垒的贸易效应进行了分析,并以我国DVD行业遭遇的知识产权贸易壁垒为例进行了实证分析。为了更为深入的揭示知识产权贸易壁垒现象的本质,作者并未停留在知识产权贸易壁垒这一问题本身,而是更进一步地对当今知识产权贸易壁垒的基础——知识产权制度进行了反思,并且提出了在“和谐世界”理念下对知识产权制度重构的思路。第七章是我国出口贸易遭遇知识产权贸易壁垒的现状、问题与对策。在该部分,论文首先就几种主要的知识产权贸易壁垒对我国出口贸易的影响进行了介绍,然后分析了我国面临知识产权贸易壁垒存在的主要问题,最后针对存在的主要问题,提出了相应的对策建议。第八章是结论和有待于进一步研究的问题。本章是对全文的主要研究结论加以总结,并指出了本文的不足之处及有待于进一步研究的问题。在研究方法方面,作者主要运用了如下几种研究方法：第一,跨学科的研究方法；第二,理论分析、经济模型、案例实证相结合的研究方法。第三,“抽象——具体——抽象——具体”的研究方法。第四,比较分析方法。通过上述研究,作者得出如下几个结论：第一,经济全球化与知识经济的发展导致知识产权成为国际竞争重要的工具,在这一背景下,知识产权贸易壁垒必将成为一种重要的国际贸易壁垒,发展中国家必须正视这一现实。第二,知识产权贸易壁垒是一种特殊的新型贸易壁垒。与其他贸易壁垒相比较,知识产权贸易壁垒有自己的属性和特征。目前,知识产权贸易壁垒还没有引起学界和实务界应有的重视,对其研究也还不够深入,认识上也比较模糊,缺乏对知识产权贸易壁垒的信息统计和定量分析。第三,知识产权贸易壁垒表面上是知识产权保护问题,实质上是市场竞争与市场份额问题,是发达国家的跨国公司针对发展中国家的企业日益增强的竞争力和日益扩大的市场份额采取的一种贸易保护措施,是前者抑制后者后发优势的一种工具。在知识产权的竞争中,发展中国家处于不利地位。第四,知识产权贸易壁垒的产生不是偶然的,而是有着深刻的国际政治经济背景。第五,WTO的知识产权协定强化了知识产权保护,而缺乏规制知识产权贸易壁垒的规则,这助长了知识产权贸易壁垒的滥用,国际社会应当考虑在WTO的框架内修订知识产权协定,制定规范知识产权贸易壁垒的规则。第六,目前,世界知识产权制度正在被异化,应当在“和谐世界”理念下进行重构,重构的基本目标是实现发展中国家与发达国家之间、知识产权人与社会公众之间利益的平衡。第七,我国是一个发展中大国,在对外贸易快速发展的过程中正在遭遇越来越多的知识产权贸易壁垒,其中有外部原因,也有自身因素。我国企业应当增强自主创新能力,应对发达国家设置的知识产权贸易壁垒。论文的创新之处主要在于以下几点：第一,在进行综合分析的基础上对贸易壁垒、知识产权贸易壁垒的概念进行了重新界定,提出了自己的见解。并且对知识产权贸易壁垒与其他贸易壁垒的差异进行了细致的比较分析,揭示了知识产权贸易壁垒所具有的十大特征。第二,对知识产权贸易壁垒产生的政治经济根源从不同的侧面、不同的视角进行了比较全面的分析。并运用经济学工具分析了知识产权贸易壁垒的作用机理和贸易效应,使我们能够更加深刻地认清知识产权贸易壁垒的实质及影响。第三,提出了知识产权国际保护制度需要在“和谐世界”理念指导下重构的思想,并且对“和谐世界”理念下知识产权国际保护制度的重构的思路和途径进行了大胆的探索。第四,在应对知识产权贸易壁垒的措施中,提出了我国应当制定和实施“创新强贸”战略,实现对外贸易发展战略从“科技兴贸”向“创新强贸”的转变,提高我国的自主创新能力,以应对日益频繁的知识产权贸易壁垒。(信息来源：http://www.cnki.net/KCMS/detail/detail.aspx?dbcode=CDFD&QueryID=8&CurRec=1&dbname=CDFDLAST2011&filename=1011065437.nh&urlid=&yx=&uid=WEEvREcwSlJHSldTTGJhYkdReU5sK3dVb25lVGJsN1lzRU1udjZXVU93WVV6ek5CR1lDRXBSVUR2Z1psYlNGMw==，2010年10月25日最后访问。）

【目录】

论绪
1.1选题背景与研究意义
1.1.1选题背景
1.1.2研究意义
1.2文献综述
1.2.1国内文献
1.2.2国外文献
1.3研究内容与思路
1.3.1研究内容
1.3.2研究思路
1.4研究方法与创新点
1.4.1研究方法
1.4.2论文的创新点
2知识产权贸易壁垒内涵解析
2.1贸易壁垒概念辨析
2.1.1壁垒的基本内涵
2.1.2贸易壁垒的现有解释及其评析
2.1.3本文对贸易壁垒的理解
2.2知识产权的内涵及其特征分析
2.2.1知识产权的概念及范围界定
2.2.2知识产权的特征分析
2.3知识产权贸易壁垒的内涵、表现形式与特征
2.3.1知识产权贸易壁垒的内涵探析
2.3.2知识产权贸易壁垒的典型表现
2.3.3知识产权贸易壁垒的特征辨析
2.4本章小结
3技术标准型知识产权贸易壁垒3.1知识产权与技术标准相结合的趋势
3.1.1知识产权与技术标准相互关系的演变
3.1.2知识产权与技术标准相结合的趋势
3.2知识产权与技术标准相结合的原因分析
3.2.1知识产权与技术标准具有本质的共同性
3.2.2知识产权与技术标准具有共同的利益基础
3.2.3知识产权保护的加强与知识产权保护意识的提高
3.2.4高新技术的发展和技术联盟的出现
3.2.5企业利润最大化的追求
3.2.6发达国家标准化战略与知识产权战略的结合
3.2.7国际标准化组织态度的转变3.3知识产权与技术标准相结合的贸易壁垒效应
3.4知识产权与技术标准相结合的法律问题
3.4.1非必要专利被纳入
3.4.2在标准制定过程中不披露相关知识产权信息
3.4.3专利权人利用标准制定进行联合抵制
3.4.4利用事实标准实施知识产权滥用的行为
3.4.5交叉许可和专利联营
3.5知识产权与技术标准相结合产生问题的解决途径
3.5.1知识产权与技术标准相结合法律问题的解决途径模型
3.5.2知识产权与技术标准相结合法律问题解决途径的实证分析
3.6本章小结
4知识产权边境保护措施
4.1知识产权边境保护的国际立法
4.2美国和欧盟的知识产权海关保护制度
4.2.1美国的知识产权海关保护制度
4.2.2欧盟的知识产权海关保护制度
4.2.3美国和欧盟知识产权海关保护制度的比较分析
4.3知识产权海关保护成为贸易壁垒的原因分析
4.3.1规则本身不合理
4.3.2主管机构滥用执法程序
4.3.3权利人滥用知识产权海关保护程序
4.4美国“337条款”研究
4.4.1“337条款”的基本内容
4.4.3“337调查”程序的不合理性分析
4.5本章小结
5知识产权滥用
5.1知识产权滥用的含义
5.1.1权利滥用的含义
5.1.2知识产权滥用内涵分析
5.2国际贸易中知识产权滥用的具体表现形式
5.2.1知识产权申请中的权利滥用
5.2.2知识产权许可中的权利滥用
5.2.3知识产权救济中的权利滥用
5.3知识产权滥用行为的法律规制
5.3.1国际公约对知识产权滥用行为的法律规制
5.3.2有关发达国家对知识产权滥用的法律规制
5.3.3我国对知识产权滥用行为的法律规制
5.4本章小结
6知识产权贸易壁垒的政治经济分析
6.1知识产权贸易壁垒的政治经济根源
6.1.1知识经济兴起与知识产权贸易壁垒
6.1.2美国霸权衰落与知识产权贸易壁垒
6.1.3跨国公司与知识产权贸易壁垒
6.1.4国际经济秩序斗争与知识产权贸易壁垒
6.2知识产权贸易壁垒的作用机理与贸易效应
6.2.1知识产权贸易壁垒的作用机理
6.2.2知识产权贸易壁垒的贸易效应
6.2.3知识产权贸易壁垒贸易效应的实证—以我国DVD行业为例
6.3经济全球化背景下知识产权的扩张、问题与重构
6.3.1经济全球化背景下知识产权的扩张
6.3.2知识产权扩张产生的主要问题
6.3.3“和谐世界”理念下知识产权制度的重构—TRIPS修改构想
6.4本章小结
7我国出口遭遇知识产权贸易壁垒的现状、问题与对策
7.1我国出口遭遇知识产权贸易壁垒的现状
7.1.1技术标准型知识产权贸易壁垒对我国出口的影响
7.1.2知识产权边境保护对我国出口的影响
7.1.3知识产权滥用对我国出口的影响
7.2我国面临知识产权贸易壁垒存在的主要问题
7.2.1自主创新能力不强
7.2.2知识产权意识淡薄
7.2.3企业知识产权战略缺失
7.2.4应诉费用高、对外国法律和国际规则不熟悉
7.2.5规制知识产权滥用的法律制度不完善
7.2.6对知识产权贸易壁垒研究不够深入
7.3我国应对知识产权贸易壁垒的策略
7.3.1制定和实施“创新强贸”战略
7.3.2加强知识产权文化建设
7.3.3鼓励企业制定和实施知识产权战略
7.3.4建立与完善知识产权公共服务机制
7.3.5完善规制知识产权滥用的法律制度
7.3.6加强对知识产权贸易壁垒问题的研究
7.4本章小结
8结论及有待于进一步研究的问题
8.1本文的研究结论
8.2本文的不足及有待于进一步研究的问题
在学期间发表的科研成果
参考文献
后记

【来源】点击进入来源地址

【内容】｛$content｝
｛$pics｝