基于审查行为影响下的专利倾向及其政策含义研究

【项目成果】

【项目摘要】

当前，受多重因素的影响，包括我国专利局在内的全球主要专利局均面临着日益严重的专利审查积压问题。专利审查积压不仅会增加专利系统的运行成本，同时会减损专利系统运行的绩效、甚至阻碍创新。本项目基于审查行为对专利倾向产生影响的视角，通过理论模型的构建，分析专利审查期限和审查费用分别对不同价值创新成果拥有者的专利倾向产生的影响。在此基础上，通过实证模型的构建，结合专利局的实际数据对理论研究结论进行验证。同时，构建专利审查排队模型，在排队模型的分析中引入专利审查期限和审查质量因素，指出审查期限变动时受专利审查期限与审查质量间平衡限制的约束条件。最后，本项目理论联系实际，将研究结论运用到我国专利局缓解专利审查积压的实践中，基于审查行为对专利倾向的影响机理，结合我国实际，以审查行为内部的平衡为约束条件，在专利对创新的最优激励前提下，指出基于专利审查期限和审查费用政策优化的专利审查积压缓解对策。

【结题摘要】

当前，我国专利局与世界其他主要专利局一样，面临日益严重的审查积压问题。在实践中，通过大量招募及培训审查员、或者快速授权的方式消除审查积压可能带来成本的增加及审查质量的下降。本项目通过调研和分析发现，专利审查行为受复杂种因素的多重影响，而我国专利授权系统面临专利申请量急剧增长的困难局面，急需符合我国实践的理论支撑相关的政策决策。本项目以专利审查行为对创新者专利倾向的影响为研究起点，进而在理论上研究了两者之间的互动机理。通过理论与实证分析，研究了专利审查机制内部的平衡关系，即专利授权时滞与质量之间的平衡关系；专利授权时滞的效应及我国专利授权时滞的影响因素，并在此基础上结合我国低碳及医药行业专利审查实践揭示了相关的政策含义及提出了针对性的政策建议。本项目研究发现：（1）专利倾向通过影响专利授权系统的请求处理数量和质量影响系统运行，反过来，专利审查系统通过费用、时滞、质量三方面对专利倾向产生反作用；（2）专利倾向是专利授权系统作用于技术创新的中介因素，专利倾向、专利授权系统及技术创新之间形成相互影响的循环回路，因而发现专利审查费用和授权时滞均是影响专利倾向、控制专利申请质量的可控因素；（3）在专利授权系统出现排队等待现象时，系统内部存在授权时滞与质量的相互影响及平衡关系，改变审查员的工作程序与能力配置可以有效地缓解矛盾；（4）专利授权时滞的延长会排斥高质量创新者的专利倾向，但我国专利授权时滞受多方面因素的影响，其中，申请人倾向是影响授权时滞的因素之一。由此，本项目提出了改进我国专利授权系统的政策建议：（1）放弃专利审查费用资助政策，提高专利审查费用标准，防止费用政策杠杆效应的缺失引发专利倾向泛滥及专利授权系统积压加剧；（2）放弃使用多轨制的专利审查模式，防止申请人提出故意延迟审查请求而用悬而未决的专利申请扭曲竞争，借鉴美国的快速审查模式，但在快速审查模式中设置快速审查请求费，通过快速审查请求费调节提出快速审查请求的数量和质量；（3）引导专利申请人的行为倾向，增加专利申请中对专利引文数的要求和限制权利要求数，并改进专利审查政策中的政治倾向，基于保护和发展本国产业的需求灵活采取快速与延迟审查对策。（4）基于行业专利倾向的差异性，建立以行业为基础的专利审查资源配置政策，尤其是在低碳及医药行业，建立不同于其他行业的审查标准及审查模式，快速应对环境变化的需求。

【项目成果】

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